1．管理制度

1）（4.7.1）條文

基層組織應(yīng)結(jié)合作業(yè)項目要求，收集整理應(yīng)執(zhí)行的相關(guān)健康、安全與環(huán)境管理的規(guī)章制度，并列出清單。對作業(yè)有特殊要求，或根據(jù)風(fēng)險管理要求，應(yīng)寫明需要制定完善的相關(guān)管理制度（包括相關(guān)崗位職責(zé)和操作規(guī)程）。

如本項目或作業(yè)過程涉及的崗位職責(zé)、操作規(guī)程和工作許可，已注明在《HSE作業(yè)指導(dǎo)書》（有效文本）中，那么只提供《HSE作業(yè)指導(dǎo)書》中有關(guān)崗位目錄即可。

2）說明

該條款包括四方面的內(nèi)容：

其一，應(yīng)根據(jù)項目要求收集整理除法律、法規(guī)以外的有關(guān)安全、健康與環(huán)境管理方面的規(guī)章制度。這就是說在編寫本條款時，應(yīng)把收集到的本國的及駐在國家（如國外施工）或地區(qū)的有關(guān)HSE管理方面的法律、法規(guī)、規(guī)章制度，用清單的形式記錄下，但由于在本指南4.1.7條款處已把法律、法規(guī)方面的一些特殊要求進(jìn)行了描述記錄，因此，該條款應(yīng)收集整理除法律、法規(guī)以外的有關(guān)安全、健康與環(huán)境管理方面的規(guī)定、要求或制度，作業(yè)本條款內(nèi)容記錄在此，以用作行為準(zhǔn)則、決策依據(jù)及危害識別時的判別依據(jù)。

其二，寫明項目有特殊要求或根據(jù)風(fēng)險管理的要求，需要制定和完善的相關(guān)管理制度。這就是說，如果現(xiàn)行制度規(guī)定不能滿足本項目的特殊要求，就應(yīng)修訂完善或重新制定相應(yīng)的規(guī)章制度，并以此作為本項目HSE管理的規(guī)章制度進(jìn)行貫徹實施。例如。隨著環(huán)境治理力度的加大，以前的一引起有關(guān)有毒、有污染的廢棄物排放標(biāo)準(zhǔn)已不能滿足目前HSE管理的需要，在這種情況下，就應(yīng)根據(jù)新的要求，制定或修改相關(guān)的規(guī)章制度或標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，并把其作為本條款內(nèi)容記錄下來。其三，對一般崗位職責(zé)、操作規(guī)程等內(nèi)容，一般不在計劃書中描述，面貌一新作業(yè)指導(dǎo)書中描述，在進(jìn)行該條款編制時，可記錄作業(yè)指導(dǎo)書中各個崗位的目錄，并注明所執(zhí)行的崗位指導(dǎo)書的有效文本，因此，在編寫該條款時，只記錄各個崗位目錄及各崗位所執(zhí)行的崗位指導(dǎo)書的有效文本，而不要把各個崗位的操作規(guī)程、崗位職責(zé)等具體內(nèi)容在此記錄。其四，對于該項目有特殊要求的某一（些）崗位或根據(jù)風(fēng)險管理要求需要進(jìn)一步修訂的相關(guān)崗位的崗位職責(zé)和操作規(guī)程，應(yīng)在本計劃書的該條款寫明。這就是說，在編制該條款時，要把那些應(yīng)該調(diào)整的崗位職責(zé)與操作規(guī)程在條款中進(jìn)行描述。例如，在一風(fēng)景名勝處進(jìn)行鉆井施工，由于所處的風(fēng)景名勝區(qū)不允許鉆屑和泥漿廢液就地排放，其他方面未做特殊要求，因此在編寫計劃書時，該條款就應(yīng)把場地工和泥漿工的崗位職責(zé)按要求修訂后在此進(jìn)行記錄，如規(guī)定泥漿廢液及鉆屑應(yīng)如何收集裝罐等等，而其他工種的崗位職責(zé)和操作規(guī)程，由于沒有特殊要求而不與調(diào)整，仍可參照原崗位指導(dǎo)書。

在進(jìn)行本條款編寫時，可根據(jù)作業(yè)項目的具體情況和上述四條內(nèi)容要求進(jìn)行編寫。

3）解釋

實行HSE管理，其目的之一就是要求要在日常工作中嚴(yán)格遵循現(xiàn)行的法律法規(guī)，制度規(guī)章等。因此作為需要依照執(zhí)行的規(guī)章制度，應(yīng)列出其清單以便需要參考查找。

那些目前的規(guī)章制度尚不能滿足HSE管理的要求的情況，應(yīng)根據(jù)具體情況修改或制定相應(yīng)的規(guī)章制度，從而滿足正常作業(yè)中的HSE管理工作的需要。

該條款之所以要這樣安排，是基于以下原因進(jìn)行考慮的：

（1）對于現(xiàn)有的HSE管理的規(guī)章制度，種類很多篇幅很長，不可能也沒有必要全部在計劃中轉(zhuǎn)載，但我們在項目施工作業(yè)中又必須參照遵守，因此，把這些規(guī)章制度的名稱在此條款中列出清單備查，是十分合理的。

（2）當(dāng)項目或風(fēng)險管理有特殊要求，現(xiàn)行的規(guī)章制度無法滿足時，只能進(jìn)行對現(xiàn)有的規(guī)章制度進(jìn)行修訂，或重新制定相應(yīng)的規(guī)章制度，只有這樣才能滿足HSE管理的需要，否則就無法滿足項目施工中健康、安全與環(huán)保的要求，項目也就無法正常進(jìn)行。

本條款在內(nèi)容上這樣安排也十分合理。這是因為，一般情況下崗位作業(yè)指導(dǎo)書的內(nèi)容是相對固定的，而計劃書的內(nèi)容則是變化的，每個項目都有針對本項目特點的計劃書，每個項目的計劃書各不相同，而大多數(shù)崗位的崗位職責(zé)和操作規(guī)程是相對固定的，因此，把它們編制在相對固定的HSE作業(yè)指導(dǎo)書中，以單行本的方式發(fā)放給每個員工對于按操作規(guī)程作業(yè)十分必要。而正是由于計劃書的內(nèi)容是變動的，因此，當(dāng)本項目對某些崗位的崗位職責(zé)和操作規(guī)程有特殊要求時，把它們進(jìn)行修改后，編制在計劃書，既保證了HSE作業(yè)指導(dǎo)書的相對穩(wěn)定性，又符合計劃書內(nèi)容的機(jī)動靈活性。

2．文件控制

1）（4.7.2）條文

應(yīng)有本作業(yè)項目相關(guān)文件，以及受控文件保管人清單，并建立控制文件程序或辦法。對《HSE作業(yè)計劃書》的批準(zhǔn)、呈報及發(fā)放范圍應(yīng)按《HSE作業(yè)計劃書批準(zhǔn)登記表》格式登記。

2）說明

本條款規(guī)定了三個方面內(nèi)容，一是記錄本項目需要進(jìn)行控制的文件清單和文件管理人員名單，二是制定文件控制的方法和程序，三是“HSE作業(yè)計劃書批準(zhǔn)登記表”。針對這三個方面的要求，在編制該條款時記錄所有需要進(jìn)行控制的文件名稱及其保管人名稱、文件版本等，并進(jìn)行造冊，列出清單作為該條款內(nèi)容。再就是把制定出的文件控制程序或方法的內(nèi)容記錄在此，作為本條款內(nèi)容?；鶎咏M織根據(jù)所制定出的文件控制程序或方法，進(jìn)行本項目的文件控制?！癏SE作業(yè)計劃書批準(zhǔn)登記表”要放在《HSE作業(yè)計劃書》首頁位置，內(nèi)容主要包括HSE作業(yè)計劃書的編寫批準(zhǔn)、呈報及發(fā)放范圍等，根據(jù)項目情況和有關(guān)要求由相關(guān)人員簽字或填寫。

保持對相關(guān)文件的控制，對實施HSE管理非常重要，這樣一來可以使文件得以交流貫徹，發(fā)揮文件應(yīng)有的作用，二來可以隨時掌握文件的流向，這樣既可以保證文件在應(yīng)用時隨手可得，便于掌管，更可以隨時更新文件版本，保持文件的適用性和有效性。而要做到對文件進(jìn)行控制，就必須建立控制文件程序或辦法，并據(jù)此有效地行使對文件的管理，從而保證①需要時現(xiàn)行版本隨時可得，失效時能及時從使用中刪除；②定期被評審，必要時進(jìn)行修訂，發(fā)布前經(jīng)授權(quán)人確認(rèn)其適宜性。

文件控制的一般原則有：

（1）以部門、職能機(jī)構(gòu)標(biāo)記；

（2）在發(fā)布前由授權(quán)人批準(zhǔn)；

（3）清楚劃分哪些是必須遵守的，哪些是指導(dǎo)性的；

（4）定期和系統(tǒng)地進(jìn)行審查，如有必要或需要對特殊要求作出反應(yīng)時，應(yīng)對控制程序進(jìn)行修改；

（5）在所有需要的地方可以得到現(xiàn)行有效版本；

（6）規(guī)定和明確變更和修改程序；

（7）作廢時立刻從發(fā)行和使用處拿走。