內(nèi)部審核不符合項(xiàng)的判定及報(bào)告的編制

現(xiàn)場(chǎng)審核中最重要的工作是確定不符合項(xiàng)和編寫(xiě)不符合項(xiàng)報(bào)告。在現(xiàn)場(chǎng)審核中，一旦發(fā)現(xiàn)不符合，就應(yīng)編寫(xiě)不符合項(xiàng)報(bào)告。

(1)不符合項(xiàng)定義

不符合項(xiàng)定義是：沒(méi)有滿足某個(gè)規(guī)定要求的項(xiàng)目。這里的規(guī)定要求主要有：

①《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》、《職業(yè)安全健康管理體系指導(dǎo)意見(jiàn)》；

②用人單位的職業(yè)安全健康管理手冊(cè)、程序文件及其它相關(guān)的職業(yè)安全健康管理文件；

③適用于受審核方的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求。

(2)不符合項(xiàng)的類型

體系在建立和實(shí)施過(guò)程中，可能出現(xiàn)以下幾類不符合項(xiàng)：

①體系性不符合

體系文件與有關(guān)的法律、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及其它要求不符。比如，建立的文件化的管理體系不完整，未涵蓋所選定的體系要素要求；文件中沒(méi)有對(duì)國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定提出明確要求。

體系性不符合的另一種表現(xiàn)形式是缺少一些具體內(nèi)容，也就是說(shuō)體系標(biāo)準(zhǔn)要求應(yīng)該建立的文件化程序或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)沒(méi)有建立。

②實(shí)施性不符合

體系在實(shí)際運(yùn)行過(guò)程中，有的部門(mén)、班組、崗位未按文件規(guī)定去執(zhí)行。比如：某一工廠體系文件規(guī)定員工進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)必須佩戴安全帽，一開(kāi)始大家都遵守，但后來(lái)執(zhí)行得就參差不齊了。這就是一種實(shí)施性不符合。

③效果性不符合

體系文件按標(biāo)準(zhǔn)或其它要求作出了明確的規(guī)定要求，而實(shí)施過(guò)程中也確實(shí)多數(shù)都按規(guī)定執(zhí)行了，但由于實(shí)施不夠認(rèn)真或某些偶發(fā)原因而導(dǎo)致效果未能達(dá)到規(guī)定要求。比如，對(duì)某一裝置進(jìn)行檢修，操作人員按有關(guān)規(guī)定要求進(jìn)行停車(chē)、置換等—系列準(zhǔn)備工作，但由于一些客觀因素，如氣壓不足，致使置換不徹底，結(jié)果發(fā)生意外事件。這種不符合就是效果型不符合。

(3)不符合項(xiàng)的程度分類

審核中可能發(fā)現(xiàn)很多不符合項(xiàng)，按不符合的程度分為“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”和“一般不符合項(xiàng)”。

①嚴(yán)重不符合項(xiàng)

出現(xiàn)下列情況之一，即構(gòu)成嚴(yán)重不符合項(xiàng)：

a．體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。如某一要素、某一關(guān)鍵過(guò)程重復(fù)出現(xiàn)失效現(xiàn)象。即多次重復(fù)發(fā)生不符合現(xiàn)象，而又未能采取有效的糾正措施加以消除。例如，某用人單位有“危險(xiǎn)性作業(yè)審批與管理程序”，但審核時(shí)競(jìng)沒(méi)有一起完善有效的審批記錄，詢問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)人員又常有高處作業(yè)等現(xiàn)象，這就形成了系統(tǒng)性失效。

b．體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效。如某一部門(mén)、要素的全面失效現(xiàn)象。例如，某一部門(mén)從主任到一般員工皆未按文件規(guī)定要求穿戴防護(hù)服，又如電焊機(jī)、手持電動(dòng)工具均未按周期進(jìn)行絕緣測(cè)試等。

c．發(fā)生意外事件，造成人、財(cái)、物的損失。一般指發(fā)生重傷以上事故或一次多人輕傷及中毒的事故。

②一般不符合項(xiàng)

出現(xiàn)下列情況之一，即構(gòu)成一般不符合項(xiàng)：

a．對(duì)滿足體系要素或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的問(wèn)題。如文件中的不嚴(yán)謹(jǐn)或有漏洞，現(xiàn)場(chǎng)少數(shù)的記錄不實(shí)或中斷，現(xiàn)場(chǎng)人員安全知識(shí)不全面等。

b．對(duì)保證所審區(qū)域體系的有效性而言，是次要問(wèn)題。如設(shè)備有一定缺陷，個(gè)別人員穿戴防護(hù)品不全等。

不符合項(xiàng)的判斷對(duì)審核結(jié)論有決定性影響，對(duì)受審核方能通過(guò)職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證起到關(guān)鍵性作用，因此在判定時(shí)審核員應(yīng)極為謹(jǐn)慎。

(4)不符合項(xiàng)判定原則

①最貼近原則

在審核時(shí)可能有些事實(shí)找不到完全對(duì)號(hào)入座的條款，此時(shí)，應(yīng)以最接近的條款為判別準(zhǔn)則。

②自上而下原則

在審核中，發(fā)現(xiàn)的事實(shí)可明確地判定為與《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》或《職業(yè)安全健康管理體系指導(dǎo)意見(jiàn)》某條款不符的，則按《審核規(guī)范》或《指導(dǎo)意見(jiàn)》判定。如果沒(méi)有明確的規(guī)定條款，可按用人單位的職業(yè)安全健康管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件等依次對(duì)照判定。

③最有效原則

當(dāng)存在多種判斷時(shí)，則應(yīng)向最有利于改進(jìn)、最易見(jiàn)效果的條款處判。

④最關(guān)鍵原則

當(dāng)同時(shí)存在多個(gè)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)以最關(guān)鍵的問(wèn)題或最關(guān)鍵的客觀證據(jù)為主進(jìn)行判斷。

⑤最直接原因原則

有些問(wèn)題應(yīng)透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)，向問(wèn)題產(chǎn)生的最直接原因處判。

⑥合并同類項(xiàng)原則

相同或類同的輕微不符合項(xiàng)，可采取合并同類項(xiàng)的方法。

(5)不符合項(xiàng)報(bào)告

不符合項(xiàng)報(bào)告的編寫(xiě)應(yīng)簡(jiǎn)單明了，說(shuō)明問(wèn)題。不符合項(xiàng)報(bào)告無(wú)固定格式，可自行設(shè)計(jì)，但必須要滿足“4C”要求，即complete（完全），correct（正確），clear（清楚），concise（簡(jiǎn)明）。