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4.2環(huán)境、職業(yè)健康安全方針

制定

是否制定了文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全方針？

是否經最高管理者批準？

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?

內容

?

是否與組織的風險性質和規(guī)模相適應？

是否包含對持續(xù)改進、對遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾？是否闡明了OHS的總目標

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傳達與管理

?

如何向全體員工傳達的？

采取了哪種方式？

詢問員工，看員工是否了解環(huán)境、職業(yè)健康安全方針？

為公眾獲取提供了何種方便？

公眾如何獲取環(huán)境、職業(yè)健康安全方針？

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是否得到實施

檢查績效測量結果，確認方針是否得到實施？

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評審與修訂

是否有定期評審方針的規(guī)定？

最高管理者是否定期評審環(huán)境、職業(yè)健康安全方針？

如何對方針進行修訂？

評審修訂的依據(jù)是什么？

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4.3.1危險源、環(huán)境因素辨識、風險評價和風險控制的策劃

是否建立了程序

?

有無程序？

程序中是否包含危險源、環(huán)境因素辯識、評價和風險控制策劃的要求？

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4.3.1危險源、環(huán)境因素辨識、風險評價和風險控制的策劃

?

是否對組織的活動及活動場所的危險源、環(huán)境因素及其風險進行辯識

是否按程序要求進行辨識？

是否規(guī)定了辯識的范圍和對象？

是否有清單？

受審部門的危險源、環(huán)境因素及其風險有哪些？

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用什么方法和怎樣進行辯識

是否規(guī)定了辯識的方法？

方法是否適宜？

辯識危險源、環(huán)境因素及其風險，收集了哪些原始資料？

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辯識危險源、環(huán)境因素及其應把握的要點

是否考慮三種時態(tài)、三種狀態(tài)、各種類型？

是否考慮可對其施加影響的相關方帶來的OHS風險？

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如何進行風險評價

有無規(guī)定風險評價的方法、準則和步驟？

有無重大危險源、環(huán)境因素清單？

評價結果是否合理？

對新項目和變化是否進行了風險評價和事前評價？

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如何對風險控制進行策劃

?

是否根據(jù)風險評價結果制定了風險控制措施計劃？

控制措施有哪些？

對潛在風險是否制定了應急準備和響應措施

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危險源、環(huán)境因素及其風險的信息能否及時更新

有無更新信息的規(guī)定？

是否按規(guī)定實施更新？

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4.2環(huán)境、職業(yè)健康安全方針

在制定方針、目標時，是否考慮了重大危險源、環(huán)境因素及其風險

哪些重大風險列入目標？

其他風險如何控制？

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4.3.2法規(guī)和其他要求

是否建立并保持程序？

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適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些？

受審部門適用的法規(guī)有哪些?

是否建立清單？有無遺漏？

?

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法規(guī)信息是否及時變更

由誰負責？做得如何？

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如何向員工和其他相關方傳達法規(guī)信息

如何進行內、外部溝通？誰負責？

和需要了解法律法規(guī)的員工面談，看其是否充分了解？

員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？

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本組織的受法情況及受法證明文件

過去、現(xiàn)在有無違法？

各項職業(yè)健康標準是否清楚？有無違背情況？

有無受法證明文件。如新建、擴建項目和技術改造項目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評價報告、三同時驗收報告，噪聲監(jiān)測數(shù)據(jù)等？

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4.3.3目標

組織是否設定了環(huán)境、職業(yè)健康安全目標

目標是否形成文件？

是否經領導批準？

是否分解到有關的職能和層次？

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設定目標時應考慮的一些方面

目標的內容是否符合方針的要求？是否考慮法規(guī)和其他要求？是否考慮重大危險源、環(huán)境因素及其風險？是否考慮了員工和相關方的觀點？

目標是否體現(xiàn)了持續(xù)改進的承諾？

實現(xiàn)目標的方案是否可行，是否考慮了技術上的問題、財政及運作上的要求？

目標是否盡可能的具有可測量性，有無測量目標的方法？

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目標是否得到落實

受審部門是否有相應的目標？

目標是否具體并盡可能量化？

是否設置了必要的可測量參數(shù)？是否制定了實施目標的方案？企業(yè)資源是否能保證目標的實現(xiàn)？是否明確了執(zhí)行部門和負責人？是否已向有關人員傳達？有關人員是否清楚？

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有無目標實現(xiàn)的證據(jù)

檢查績效測量結果，確認目標是否得到實現(xiàn)？

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目標是否定期評審與修訂

是否定期評審與修訂？依據(jù)什么評審修訂？

目標的評審修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進？

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4.3.4環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案

是否制定

方案是如何制定、批準的？

受審部門有否相應的方案？

是否所有的目標都有相應的方案？

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內容是否符合規(guī)范要求

是否明確了責任人？

是否明確了實現(xiàn)目標的方法措施？

是否明確了時間要求？

是否規(guī)定了資源保證？

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方案如何監(jiān)督實施

由誰負責方案的實施監(jiān)督？

如何驗證方案實施的效果？

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能否保證目標的實現(xiàn)

是否存在方案評審的過程？

有關人員是否參與方案的制定？

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是否及時修訂

什么情況下修訂方案？

是否進行過修訂？

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4.4.1結構和職責

是否明確規(guī)定了組織的組織結構、職責和權限

是否有清晰的OHS組織結構圖？

相關職能部門或崗位的OHS職責是否得到規(guī)定并形成文件？

受審部門的OHS職責是什么？

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最高管理者的職責、權限

最高管理者是否明確其各項職責？

是否指定了管理者代表，是否恰當?shù)孛鞔_了管理者代表的職責和權限？

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4.4.1結構和職責

管理者代表的職責權限

管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責？

是否向最高管理者報告環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的運行情況？

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管理者的作用

是否提供必要的人力資源、專項技能、技術和財務滋芽，提供資源的途徑是否明確？

承擔管理職責的人員，如何表明其對OHS績效持續(xù)改進的承諾？

是否指定了員工代表，其職責和權限是否明確？

管理者如何參與和支持OHS活動？

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有關職責、權限是如何傳達到位的？

個部門、人員的職責權限是如何傳達的？

各有關人員是否明確各自的職責權限？

各類人員是否明確完成職責任務與實現(xiàn)環(huán)境、職業(yè)健康安全方針之間的關系？

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4.4.2培訓、意識和能力

是否確定了影響OHS各類人員的能力要求

對人員的能力要求是否包括對教育、培訓和經理的要求？

是否對人員能力勝任與否進行了培訓與考核？人員的安排是否滿足要求？

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4.4.2培訓、意識和能力

是否建立程序？

是否制定誓師培訓的具體計劃？

是否根據(jù)需要制定、評審和修訂培訓計劃？

應接受培訓的人員是否都經過了培訓？

培訓需求如何確定，是否考慮到職責、能力、文化程度以及風險的不同情況的要求？培訓的對象是否包括所有員工？

組織是否根據(jù)培訓需求制定了培訓計劃？

有沒有進行OHS 方針、目標、意識、程序的培訓？

有沒有對應急準備和響應要求方面的作用和職責的培訓？

對從事特種工作的人員是否進行培訓并進行了資格認定？

對內審員是否進行了培訓？對臨時工是否進行了培訓？受審部門員工培訓情況如何？

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是否得以有效實施？

對有效性是否進行評價？

培訓的記錄。

上述重點內容的培訓是否得到實施？

培訓是否有記錄？培訓后是否考核？

以何種方式評價培訓的有效性？實際效果如何？

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供方和承包方是否需要培訓？效果如何？

培訓的內容是是什么？培訓的效果如何？

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對從事可能產生重大職業(yè)健康風險的工作人員是否進行了培訓，效果如何？

可能產生重大環(huán)境、職業(yè)健康安全風險的崗位有哪些？是否明確？

這類崗位的人員是否都接受了適當?shù)呐嘤枺?/span>

是否都能勝任所擔負的工作？

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4.4.3協(xié)商與溝通

是否制定程序

程序中是否對協(xié)商交流的方式、內容作出規(guī)定？程序制定過程中是否聽取了員工的意見？

程序中是否規(guī)定了與相關方的溝通和協(xié)商？

外部人員獲取方針的途徑和方法是否可行？是否方便？

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內部協(xié)商的內容

員工是否參與方針和程序的制定、修訂與評審？

員工是否參與商討影響工作場所職業(yè)健康安全的任何變化。如引入新的或改進的設備、原材料、技術、程序或工作模式等？員工是否參與職業(yè)健康安全事務，包括危險源辯識、風險評價、風險控制的策劃和事故的調查處理等？員工是否了解誰是職業(yè)健康安全員工代表以及誰是管理者代表？

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協(xié)商和交流記錄

涉及重大風險的外部信息有無適當處理和記錄？

是否保存有接受和答復員工意見建議的記錄？

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異常、緊急情況下的信息如何交流。

是否同員工、周圍進行過信息交流？

是否將環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核和評審結果通報組織內所有有關人員？信息通報采取何種方式？受審部門涉及到哪些信息交流？

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同外部相關方的信息交流

是否參與政府勞動保護機構組織的活動？

是否同供方和承包方交流環(huán)境、職業(yè)健康安全信息？

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4.4.4文件

是否有文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系？相關文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？

與環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系相關的文件有多少？

與受審部門相關的文件有多少？

三同時報告、組織結構圖是否保存完好？

電子形式文件的使用是否有效？

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文件是否覆蓋核心要素并符合其要求？要素之間相互作用關系是否給予確定及描述？

管理手冊的內容是否滿足標準的要求？

要素之間的邏輯關系、文件的接口是否清楚？

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查詢相關文件的途徑

有否規(guī)定查詢相關文件的途徑？文件是否便于查閱？

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4.4.5文件和資料控制

制定的文件控制程序是否符合要求

?

?

程序內容是否完整，是否具有可操作性？程序中是否對文件的編制、批準、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定？

程序文件是否為有效版本？

外來文件如標準是否包括在控制范圍之內？

是否規(guī)定了文件的保管方法？

是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效性?

是否規(guī)定了對0HS的運行起關鍵作用的崗位都應得到現(xiàn)行有效文件？

是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？

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4.4.5文件和資料控制

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文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況

?

?

所有文件是否字跡清楚？

標識是否明確？

文件發(fā)布前是否得到授權人的批準？

所有文件是否均注明制定或修訂日期？

識別文件現(xiàn)行修訂狀態(tài)的方法是什么？

是否滿足要求？

使用處是否都使用適應文件的有效版本？

文件的查找是否方便？保管是否有效？

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外來文件的控制

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是否對外來文件的收集、審查、批準、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作出了規(guī)定？

執(zhí)行如何？

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作廢文件的管理

是否對保留的作廢文件進行標識和管理，以防止誤用？

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4.4.6運行控制

對確定了的與風險有關的運行與活動是否進行了策劃，是否有程序之類的規(guī)定？

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對缺乏程序指導可能偏離方針、目標的運行是否制定了和保持了管理程序？組織所使用的貨物、設備和服務中已識別的重大環(huán)境、職業(yè)健康安全風險是否制定了管理規(guī)定？與環(huán)境、職業(yè)健康安全有關的設備是否有日常管理規(guī)定？對組織活動、工作場所、過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設計，是否規(guī)定了管理規(guī)定？是否有原材料供應的環(huán)境、職業(yè)健康安全風險評價程序？化學品和設備入廠前是否評價？有無程序？運行程序中是否有運行準則之類的內容？

對關鍵設備和工序是否明確了需監(jiān)測的內容和控制限界值，有無支持的作業(yè)文件？運行控制是否充分？能否達到控制重大危險源、環(huán)境因素及其風險的目的？運行控制程序和作業(yè)指導書是否具有可操作性？有關的程序和要求是否通報供方和承包方？采用何種方式通報？

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運行控制程序的執(zhí)行情況

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員工是否了解運行標準？實際運做是否按程序執(zhí)行？是否超越控制界限？是否按要求記錄？有關的運行記錄是否證明其遵守程序？是否向供方和承包方通報了與他們所提供的產品或服務有關的環(huán)境、職業(yè)健康安全信息？

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噪音控制

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車間及場界噪音排放標準是多少？主要噪聲污染源有哪些？噪聲防治設施和方法有哪些？有無社區(qū)居民投訴？

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化學品控制

保管狀況怎樣？是否按要求使用化學品？使用中是否存在滲漏情況？

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4.4.7應急準備和響應

組織中已識別的潛在事件或緊急情況有哪些？

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組織部門中可能才產生潛在事件或緊急情況的設備、場所、活動是否得到明確？

可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以往是否發(fā)生過？一旦發(fā)生會產生怎樣的環(huán)境、職業(yè)健康安全風險？

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是否建立程序

是否有程序？程序是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內容？是否針對潛在事故或緊急情況規(guī)定了處置對策？

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依據(jù)程序作出響應，能否防止或減少環(huán)境、職業(yè)健康安全風險？

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采取的對策能否起作用？對策怎樣確定的？是否經過論證？是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領導？是否有明確的職責和資源保證？

有無與相關部門聯(lián)絡的規(guī)定？

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有否對程序進行定期演練的規(guī)定？

如何規(guī)定的？是否演練過？

演練效果如何？

是否根據(jù)演練結果對程序加以修改？

有無上述記錄？

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有否對程序進行評審與修訂的規(guī)定？

什么情況下評審？什么情況下修訂？

是否明確規(guī)定當事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對程序進行評審并適時進行修訂？

是否對修訂的程序進行評審、批準？

程序的更改是否有記錄？

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4.5.1 績效測量和監(jiān)視

有無程序

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是否建立并保持程序？程序是否覆蓋了具有重大風險的運行與活動的關鍵特性？

通過對具有重大風險的運行與活動的關鍵特性的例行監(jiān)視和測量，能否保證相關活動處于受控狀態(tài)？

監(jiān)視和測量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī)定？

監(jiān)視和測量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求？

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是否對目標、管理方案的完成情況進行例行檢查

能否追蹤目標的執(zhí)行情況？

是否對方案執(zhí)行情況進行追蹤？

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是否對環(huán)境、職業(yè)健康安全日常運作進行檢查

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是否檢查運行控制程序？結果如何？是否檢查應急準備和響應程序的執(zhí)行情況？是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結果？對重點工序、設備的日常監(jiān)測是否有記錄？

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是否對環(huán)境、職業(yè)健康安全績效進行測定

有無測定記錄？外部項目監(jiān)測是否由具有資格的單位進行？

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是否定期評價法律、法規(guī)的符合情況

程序是否規(guī)定要定期評價？是否執(zhí)行了規(guī)定？評價標準如何確定？評價工作何時、由誰進行？評價結果是否有記錄？評價信息是否向有關部門及時通報？

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有無對事故、疾病、事件和其他不良環(huán)境、職業(yè)健康安全績效的歷史證據(jù)的統(tǒng)計監(jiān)視

程序有無規(guī)定？是否執(zhí)行規(guī)定？統(tǒng)計監(jiān)視的結果是否有記錄？是否就統(tǒng)計監(jiān)視結果適時采取糾正措施？

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4.5.1 績效測量和監(jiān)視

監(jiān)測異常時如何處置

是否有明確的報告程序？向誰報告？

出現(xiàn)異常情況之后是否采取了處置措施？

處置是否生效？是否有記錄？

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有沒有建立監(jiān)視設備的控制程序，對監(jiān)視設備有沒有進行校準和維護，是否保存相關記錄

是否有檢測設備校準規(guī)定或程序？

選擇的檢測設備其準確度和精密度是否符合要求？

是否按規(guī)定進行使用前校準和使用后的周期復校？

是否明確了設備管理的責任部門和責任人？

有否校準有效期的標志？

不適合貼標簽時，如何識別校準狀態(tài)？

檢測設備儲存、保養(yǎng)、維修是否符合要求？

操作者是否按規(guī)定調整監(jiān)測設備？校準記錄是否妥善保管？

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4.5.2事故、事件、不符合糾正和預防措施

是否建立了事故、事件、不符合的調查和處理程序？

是否建立了并保持了糾正和預防措施的文件化的程序？

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程序中對事故、事件、不符合處理、調查以及采取糾正和預防措施的職責和權限是否明確？由哪個部門組織調查事故、事件、不符合的原因和確定糾正預防措施并實施？

是否包含對事故、事件、不符合進行應急處理的內容？

是否包含對事故、事件、不符合的原因進行調查的內容？

是否明確要求需針對事故、事件、不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？

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4.5.2事故、事件、不符合糾正和預防措施

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是否實施

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對發(fā)生的事故、事件、不符合是否采取了緊急應變措施？

對已發(fā)生的事故、事件、不符合和潛在的不符合是否進行了調查？結果如何？采取了怎樣的措施？

采取糾正或預防措施之前，是否對問題的重要性及采取糾正和預防措施伴隨的環(huán)境、職業(yè)健康安全風險進行了評估？措施是否與問題的嚴重性和伴隨的環(huán)境、職業(yè)健康安全風險相適應？

糾正措施實施效果如何？能否防止不符合的再發(fā)生？

對潛在的不符合是否進行原因調查，是否采取了預防措施？所有措施是否完成？是否有效？有無記錄？

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伴隨糾正、預防措施實施的文件更改和信息交流

對來自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進行了報告和交流？

程序中有無關于糾正預防措施涉及文件更改的規(guī)定？

是否按規(guī)定對相關文件進行修改？

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更改后的文件執(zhí)行情況及記錄

更改后的文件是否得到實施？有無記錄？

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4.5.3記錄和記錄管理

是否有程序

程序中是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內容做了規(guī)定？本組織與環(huán)境、職業(yè)健康安全有關的記錄有哪些？與受審核部門有關的環(huán)境、職業(yè)健康安全記錄有哪些？程序中是否包含對記錄的質量要求？是否有保存期限的規(guī)定？

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4.5.3記錄和記錄管理

記錄管理實況

是否對記錄進行了清理，并列出了清單？

對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致？記錄是否填寫正確、字跡清楚？貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護措施是否得當？過期記錄是否按要求進行處置？現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？記錄能否做到對相關活動、產品或服務的可追溯性？員工在需要時能否從相關的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應信息？

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4.5.4審核

是否建立程序？

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文件化程序是否包含實施審核、確保審核的獨立性、記錄審核結果并向管理者報告的職責和要求？程序中是否包含審核的范圍、頻次、計劃、方法？

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內部審核方案的策劃

是否進行了年度內審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準則、范圍、頻次、方法？年度內審方案是否經管理層批準？是否發(fā)給有關部門？是否按年度內審方案的計劃實施了審核？

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內部審核的實施

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是否制定了內審實施計劃？計劃是否覆蓋全部要素和全部部門？是否由非從事受審活動的人員進行？審核員是否經過培訓，并取得了資格證？審核是否抓住了關鍵環(huán)節(jié)（部門、設備、活動）和重大環(huán)境、職業(yè)健康安全風險？審核用檢查表是否充分、符合要求？審核報告的內容是否全面？能否說明環(huán)境、職業(yè)健康安全體系的符合性和有效性？

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審核準則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)

審核日期

審核員

標準要素

檢查內容

檢查方法

檢查結果

記錄

提問

文件查閱

現(xiàn)場檢查

4.5.4審核

對發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施

對內審發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施？采取的糾正措施是否按期完成？對糾正措施的實施效果是否進行了驗證？有無記錄？驗證結果是否報告了相關部門？

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4.6管理評審

是否有定期進行管理評審的規(guī)定？

評審的時間間隔怎樣規(guī)定？是否按規(guī)定的時間進行管理評審？是否由總經理親自主持？

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受審部門應為管理評審提供什么資料？

管理評審的輸入是否充分？

受審部門應為管理評審提供什么資料？

管理評審的輸入是否包括下列內容：

內外審核結果；

OHS方針、目標、管理方案實施情況；

事故事件調查處理情況；

事件、事故、不符合糾正和預防措施實施情況；

相關方的投訴、建議及其要求；

績效監(jiān)視和測量情況報告；

法規(guī)和其他要求符合性報告；

來自管理者代表的關于環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系總體運行情況的報告，來自各部門關于局部有效性的報告；

危險源、環(huán)境因素辨識、風險評價和風險控制情況的總結報告；

可能引起OHS管理體系變化的內外部要素，如法律法規(guī)的變化、機構人員的調整，市場的變化等。改進的建議。

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審核準則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)

審核日期

審核員

標準要素

檢查內容

檢查方法

檢查結果

記錄

提問

文件查閱

現(xiàn)場檢查

4.6管理評審

管理評審的實施情況

管理評審的內容是否充分

如何參加管理評審？

是否就下列內容進行評審：

OHS方針是否適宜？實現(xiàn)程度如何？是否需要更新目標和管理方案？現(xiàn)有危險源、環(huán)境因素辨識、風險評價和風險控制過程是否適宜，風險的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控制措施是否有效？資源是否配置得當，能否滿足實現(xiàn)OHS方針和目標的要求？組織結構、管理職能是否合適和協(xié)調？活動及其相應文件是否需要修正？自前次管理評審以來所進行的內部審核和外部審核的結果及其有效性。OHS績效趨勢；事故和事件的調查處理情況；糾正或預防措施實施情況；相關方的投訴、建議及其要求；環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系適應環(huán)境變化的應變能力；法規(guī)和其他要求符合性狀況如何？需要改進和加強的領域是什么？

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管理評審的輸出是否完整并形成文件？

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有無評審記錄和形成文件的其他文件？

管理評審報告中有無環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系適宜性、充分性和有效性的結論？

是否提出了需要加以修正的方針、目標和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的其他要素？有無不符合，是否提出了糾正要求？

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管理評審的后續(xù)管理

后續(xù)工作進展如何？

對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤驗證，驗證結果是否記錄并上報給最高管理者。

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