| 序號 | 項目 | 檢查內(nèi)容 | 檢查主要資料及方法 | 檢查依據(jù) |
| 1 | 煤礦企業(yè)安全培訓 ? 機構及安全培訓管 理制度 | 明確負責安全培訓工作的機構，配備專職或者兼職安全培 訓管理人員，專兼職教師持證情況。煤礦企業(yè)應當建立完 ? 善安全培訓管理制。 | 礦井安全培訓機構設立有關文 ? 件，專職或兼職安全培訓管理人 員任命文件，培訓管理制度。從 事安全培訓工作所需要的條件 （《安全培訓機構基本條件》 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（AQ/T8011）?，F(xiàn)場抽查。 | 《煤礦安全培訓規(guī)定》（原國家安 ? 全監(jiān)管總局令第92號）第六條；《 生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓規(guī)定》（原 國家安全監(jiān)管總局令第3號）第三 條。 |
| 2 | 煤礦企業(yè)安全生產(chǎn) ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?教育和培訓計劃 | 煤礦企業(yè)主要負責人組織制定并實施本單位安全生產(chǎn)教育 ? 和培訓的計劃。 | 檢査煤礦企業(yè)制定的年度培訓計 劃，重點監(jiān)察培訓計劃是否由主 ? 要負責人簽發(fā)，培訓計劃中是否 涵蓋全體從業(yè)人員，計劃的落實 情況；從業(yè)人員培訓大綱的落實 情況。現(xiàn)場抽查。 | 《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》 ? 第二十一條第三項；《生產(chǎn)經(jīng)營 單位安全培訓規(guī)定》（原國家安全 監(jiān)管總局令第3號）第二十一條； 《煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實施 辦法》（原國家安全監(jiān)管總局令第 ? 86號）第六條第八項；《煤礦安全 培訓規(guī)定》（原國家安全監(jiān)管總局 令第92號）第六條。 |
| 3 | 煤礦企業(yè)安全培訓 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?檔案管理 | 建立規(guī)范的安全生產(chǎn)教育和培訓檔案。建立健全從業(yè)人員 ? 安全培訓檔案，實行一人一檔。煤礦企業(yè)從業(yè)人員安全培 訓檔案的內(nèi)容包括：學員登記表，包括學員的文化程度、 職務、職稱、工作經(jīng)歷、技能等級晉升等情況；身份證復 ? 印件、學歷證書復印件。 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?歷次接受安全培訓、考核的情況；安全生產(chǎn)違規(guī)違章 ? 行為記錄，以及被追究責任，受到處分、處理的情況。建 立企業(yè)安全培訓檔案，實行一期一檔。煤礦企業(yè)安全培訓 檔案的內(nèi)容包括：培訓計劃；培訓時間、地點；培訓課時 ? 及授課教師；課程講義；學員名冊、考勤、考核情況；綜 合考評報告等。 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?相關檔案應當能如實記錄安全生產(chǎn)教育和培訓情況， 并由總工程師負責審定。 | 礦井主要負責人、安全管理人員 及特種作業(yè)人員安全培訓檔案， ? 煤礦其他從業(yè)人員安全培訓檔 案，人員名冊?，F(xiàn)場抽查。對照 培訓計劃檢查“一期一檔”的建 立情況。對照入井人員登記簿、 井下人員定位系統(tǒng)抽查參培人員 是否真正參加培訓。查看培訓檔 ? 案中培訓記錄是否造假。 | 《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》 ? 第二十五條第一款第二項；《煤 礦安全培訓規(guī)定》（原國家安全監(jiān) 管總局令第92號）第八條，第九條 |
| 4 | 安全教育培訓費用 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?的提取和使用 | 按照國家規(guī)定的比例提取教育培訓經(jīng)費，按規(guī)定使用經(jīng)費 ? 。其中，用于安全培訓的資金不得低于教育培訓經(jīng)費總額 的百分之四十。 | 安全培訓費用使用明細臺賬、憑 ? 證，有關財務報表，計劃和統(tǒng)計 報表?，F(xiàn)場抽查。 | 《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》 第二十三條；《生產(chǎn)經(jīng)營單位安 ? 全培訓規(guī)定》（原國家安全監(jiān)管總 局令第3號）第二十一條，第二十 三條；《煤礦安全培訓規(guī)定》（原 國家安全監(jiān)管總局令第92號）第六 條；《國務院關于大力推進職業(yè) 教育改革與發(fā)展的規(guī)定》（國發(fā) ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（ 2002 ） 16號）。 |
| 5 | 主要負責人及安全 ? 管理人員的配備及 任職資質(zhì) | 煤礦企業(yè)必須設置安全生產(chǎn)管理機構，配備滿足工作需要 的專職安全生產(chǎn)管理人員。煤礦主要負責人和安全生產(chǎn)管 ? 理人員的資質(zhì)必須符合《煤礦安全培訓規(guī)定》第十一條的 規(guī)定：“煤礦礦長、副礦長、總工程師、副總工程師應當 具備煤礦相關專業(yè)大專及以上學歷，具有三年以上煤礦相 ? 關工作經(jīng)歷。煤礦安全生產(chǎn)管理機構負責人應當具備煤礦 相關專業(yè)中專及以上學歷，具有二年以上煤礦安全生產(chǎn)相 關工作經(jīng)歷?！?/td> | 查煤礦企業(yè)對安全生產(chǎn)管理機構 設置的文件、主要負責人和安全 ? 管理人員的任職文件，查主要負 責人和安全管理人員的學歷證書 、培訓檔案、相關工作經(jīng)歷。未 取得安全生產(chǎn)知識和管理能力考 核合格證的主要負責人和安全管 理人員在任職之日起30日內(nèi)，應 向考核部門提出考核申請?，F(xiàn)場 抽查。 | 《煤礦安全培訓規(guī)定》（原國家安 ? 全監(jiān)管總局令第92號）第十條第一 款，第十一條，第十二條，第十 七條。 |
| 6 | 主要負責人及安全 生產(chǎn)管理人員培訓 及考核情況 | 煤礦企業(yè)主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員應當自任職之日 起六個月內(nèi)通過考核部門組織的安全生產(chǎn)知識和管理能力 ? 考核，并持續(xù)保持相應水平和能力。煤礦企業(yè)主要負責人 和安全生產(chǎn)管理人員應當自任職之日起三十日內(nèi)，按照規(guī) 定向考核部門提出考核申請。企業(yè)應當每年組織主要負責 ? 人和安全生產(chǎn)管理人員進行新法律法規(guī)、新標準、新規(guī)程 、新技術、新工藝、新設備和新材料等方面的安全培訓。 | 安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合 格證明，本單位培訓計劃，培訓 ? 檔案。現(xiàn)場抽查。 | 《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》 ? 第二十一條第三項；《煤礦安全 培訓規(guī)定》（原國家安全監(jiān)管總局 令第92號）第十二條、十七條。 |
| 序號 | 項目 | 檢查內(nèi)容 | 檢查主要資料及方法 | 檢查依據(jù) |
| 7 | 特種作業(yè)人員的配 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?備及資質(zhì) | 對煤礦特種作業(yè)目錄中所列的十大類十一個工種的特種作 業(yè)：一是從事這些特種作業(yè)的人員要根據(jù)現(xiàn)場工作需要配 ? 備，人員數(shù)量符合需求；二是特種作業(yè)人員應當符合《特 種作業(yè)人員安全技術培訓考核管理規(guī)定》第四條的條件； 三是所有特種作業(yè)人員必須經(jīng)過專門的安全技術培訓并考 ? 核合格，取得《中華人民共和國特種作業(yè)操作證》。 | 對照煤礦的實際生產(chǎn)流程、現(xiàn)有 的采掘工作面數(shù)量和煤礦企業(yè)特 ? 種作業(yè)類別和工種，查看煤礦企 業(yè)的特種作業(yè)人員管理臺賬（在 冊人員登記簿），看是否配備滿 足工作需要的特種作業(yè)人員，通 過井下人員定位系統(tǒng)，查看管理 臺賬中在冊的特種作業(yè)人員近三 ? 個月內(nèi)是否還在礦上班，是否從 事與所持特種作業(yè)操作證相符的 特種作業(yè)工種，是否存在人員在 冊但是已經(jīng)離職的情況?，F(xiàn)場抽 查。 | 《特種作業(yè)人員安全技術培訓考 ? 核管理規(guī)定》（原國家安全監(jiān)管總 局令第30號）第四條，第五條；《 煤礦安全培訓規(guī)定》（原國家安全 監(jiān)管總局令第92號）第二十一條、 二十二條、二十四條。 |
| 8 | 特種作業(yè)人員培訓 ? 和持證情況 | 煤礦特種作業(yè)人員必須經(jīng)專門的安全技術培訓和考核合 ? 格，由省級煤礦安全培訓主管部門頒發(fā)特種作業(yè)操作證 后，方可上崗作業(yè)。 | 特種作業(yè)人員臺賬，特種作業(yè)操 ? 作證，相關單位人員名冊?，F(xiàn)場 抽查，與特種作業(yè)人員臺賬比對 ?，F(xiàn)場抽考。 | 《煤礦安全培訓規(guī)定》（原國家安 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?全監(jiān)管總局令第92號）第二十四條 |
| 9 | 其他從業(yè)人員培訓 | 應當對其他從業(yè)人員進行安全培訓，保證其具備必要的安 ? 全生產(chǎn)知識、技能和事故應急處理能力，知悉自身在安全 生產(chǎn)方面的權利和義務。其他從業(yè)人員安全培訓合格后， 應當頒發(fā)安全培訓合格證明；未經(jīng)培訓并取得培訓合格證 ? 明的，不得上崗作業(yè)。 | 從業(yè)人員名冊，從業(yè)人員培訓班 ? 檔案，培訓檔案?，F(xiàn)場抽查?，F(xiàn) 場抽考。 | 《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》 第二十八條；《煤礦安全培訓規(guī) 定》（原國家安全監(jiān)管總局令第92 號）第三十三條、第三十五條。 |
| 10 | 防突知識培訓 | 礦井的管理人員和井下工作人員接受防突知識的培訓，經(jīng) ? 考試合格。 | 從業(yè)人員名冊，從業(yè)人員培訓班 檔案，培訓檔案?，F(xiàn)場抽查?，F(xiàn) ? 場抽考。 | 《防治煤與瓦斯突出細則》第四 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?十一條。 |
| 11 | 防治水知識培訓 | 應當對職工進行防治水知識的教育和培訓，保證職工具備 ? 必要的防治水知識。 | 從業(yè)人員名冊，從業(yè)人員培訓班 ? 檔案，培訓檔案。現(xiàn)場抽查?，F(xiàn) 場抽考。 | 《煤礦防治水細則》第十條。 |
| 12 | 防沖擊地壓知識培 ? 訓 | 應當對職工進行防沖擊地壓知識的教育和培訓，保證職工 ? 具備必要的防沖擊地壓知識。 | 從業(yè)人員名冊，從業(yè)人員培訓班 ? 檔案，培訓檔案?，F(xiàn)場抽查?，F(xiàn) 場抽考。 | 《防治煤礦沖擊地壓細則》第二 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?十三條。 |
| 13 | 防滅火知識培訓 | 應當對職工進行防滅火知識的教育和培訓，保證職工具備 ? 必要的防滅火知識。 | 從業(yè)人員名冊，從業(yè)人員培訓班 ? 檔案，培訓檔案。現(xiàn)場抽查?，F(xiàn) 場抽考。 | 《煤礦防滅火細則》（礦安〔 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?2021〕156號）第九條。 |
| 14 | 應急預案培訓 | 生產(chǎn)經(jīng)營單位應當組織開展本單位的應急預案、應急知識 ? 、自救互救和避險逃生技能的培訓活動，使有關人員了解 應急預案內(nèi)容，熟悉應急職責、應急處置程序和措施。 | 從業(yè)人員名冊，從業(yè)人員培訓班 ? 檔案，培訓檔案?，F(xiàn)場抽查?，F(xiàn) 場抽考。 | 《生產(chǎn)安全事故應急預案管理辦 法》（應急管理部令第2號）第三 十一條第二款、第三款。 |
| 15 | 其它培訓 | 企業(yè)井下作業(yè)人員調(diào)整工作崗位或者離開本崗位一年以上 ? 重新上崗前安全生產(chǎn)教育和培訓情況。離崗、轉崗時對從 業(yè)人員安全培訓的情況。 | 從業(yè)人員名冊，從業(yè)人員培訓班 ? 檔案，職工個人培訓檔案（一人 一檔）?，F(xiàn)場抽查。 | 《煤礦安全培訓規(guī)定》（原國家安 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?全監(jiān)管總局令第92號）第三十七條 |
| 16 | 煤礦企業(yè)新招錄的 ? 井下作業(yè)人員的初 次培訓及上崗實習 | 新上崗人員初次培訓時間不得少于72學時，經(jīng)培訓合格 后，應當持有安全培訓合格證明；培訓合格后，應當在有 經(jīng)驗的工人師傅帶領下，實習滿四個月，并取得工人師傅 簽名的實習合格證明后，方能獨立作業(yè)。帶領實習的工人 ? 師傅應當具備中級工以上技能等級，3年以上相應工作經(jīng) 歷，無違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動紀律等行為。 | 從業(yè)人員名冊，查工傷保險購買 ? 名冊，新上崗人員培訓班檔案 （一期一檔），個人培訓檔案 （一人一檔）。簽訂的師帶徒合 同，實習期滿師傅簽名的實習合 格證明。現(xiàn)場抽查。 | 《煤礦安全培訓規(guī)定》（原國家安 全監(jiān)管總局令第92號）第三十五 條，第三十六條。 |
| 17 | 煤礦企業(yè)使用的被 ? 派遣勞務者以及接 收的中等職業(yè)學校 、高等學校實習學 生的安全培訓 | 煤礦企業(yè)應當對被派遣勞動者和實習學生進行安全培訓， ? 對被派遣勞動者進行崗位操作規(guī)程和安全操作技能的教育 和培訓，對實習學生進行相應的安全生產(chǎn)教育和培訓，使 其具備必要的安全生產(chǎn)知識、技能和事故應急處理能力， ? 知悉自身在安全生產(chǎn)方面的權利和義務。勞務派遣單位對 被派遣勞動者進行必要的安全生產(chǎn)教育和培訓。實習學生 所在的學校應當協(xié)助煤礦企業(yè)對實習學生進行安全生產(chǎn)教 ? 育和培訓。 | 被派遣勞動者名冊，實習學生名 ? 冊，入井登記簿，被派遣勞動者 和實習學生培訓班檔案?，F(xiàn)場抽 查。 | 《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》 ? 第二十八條第二款、第三款；《 煤礦安全培訓規(guī)定》（原國家安全 監(jiān)管總局令第92號）第三十二條， 第三十三條、三十五條；《生產(chǎn) 經(jīng)營單位安全培訓規(guī)定》（原國家 ? 安全監(jiān)管總局令第3號）第四條， 第十一條。 |
| 18 | 從事采煤、掘進、 ? 機電、運輸、通風 、防治水等工作的 班組長進行安全培 訓 | 煤礦企業(yè)或者具備安全培訓條件的機構應當按照培訓大綱 對其他從業(yè)人員進行安全培訓。其中，對從事采煤、掘進 ? 、機電、運輸、通風、防治水等工作的班組長的安全培 訓，應當由其所在煤礦的上一級煤礦企業(yè)組織實施；沒有 上一級煤礦企業(yè)的，由本單位組織實施。 | 從事采煤、掘進、機電、運輸、 ? 通風、防治水等工作的班組長名 冊，班組長培訓檔案?，F(xiàn)場抽查 | 《煤礦安全培訓規(guī)定》（原國家安 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?全監(jiān)管總局令第92號）第三十五條 |
| 序號 | 項目 | 檢查內(nèi)容 | 檢查主要資料及方法 | 檢查依據(jù) |
| 19 | 煤礦企業(yè)采用新工 ? 藝、新技術、新材 料或者使用新設備 的，對從業(yè)人員進 行相應的安全培訓 | 煤礦企業(yè)采用新工藝、新技術、新材料或者使用新設備 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?的，對從業(yè)人員進行相應的安全培訓情況。 | 查培訓檔案，培訓考核情況。培 ? 訓是否全部涵蓋采用新工藝、新 技術、新材料或者使用新設備的 相關從業(yè)人員。培訓內(nèi)容是否是 所采用的新工藝、新技術、新材 料或者使用新設備的相關知識。 | 《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》 ? 第二十九條；《煤礦安全培訓規(guī) 定》（原國家安全監(jiān)管總局令第92 ? 號）第三十七條。 |
| 20 | 煤礦企業(yè)主要負責 人和安全管理人員 是否存在使用假冒 的安全生產(chǎn)知識和 ? 管理能力考核合格 證上崗 | 對煤礦企業(yè)主要負責人和安全管理人員持有的安全生產(chǎn)知 ? 識和管理能力考核合格證的真?zhèn)涡赃M行檢查，查看證件是 否在有效期內(nèi)。 | 查看煤礦企業(yè)主要負責人和安全 ? 管理人員名冊。抽查部分人員所 持證件，在應急管理部網(wǎng)站上查 驗該證件?，F(xiàn)場抽查。 | 《煤礦安全培訓規(guī)定》（原國家安 ? 全監(jiān)管總局令第92號）第十九條， 第二十條。 |
| 21 | 煤礦企業(yè)是否存在 ? 使用假冒特種作業(yè) 操作證的現(xiàn)象 | 對特種作業(yè)人員持有的操作證的真?zhèn)涡赃M行檢查，查看證 ? 件是否在有效期內(nèi)。 | 查看特種作業(yè)人員名冊。抽選部 ? 分特種作業(yè)人員所持證件，在應 急管理部網(wǎng)站上查驗該證件。現(xiàn) 場抽查。 | 《特種作業(yè)人員安全技術培訓考 ? 核管理規(guī)定》（原國家安全監(jiān)管總 局令第30號）第七條，第十九條， 第三十六條；《煤礦安全培訓規(guī) 定》（原國家安全監(jiān)管總局令第92 號）第二十三條第二款，第二十八 條。 |
| 22 | 其它要求 | 國家及地方其它有關規(guī)定及要求。 | 相關文件資料?，F(xiàn)場抽查。 | 有關文件及要求。 |
安全檢查與隱患排查年度實施方案危險性較大的分部分項工程清單建設項目檢查實施清單應急救援檢查實施清單防滅火檢查實施清單防排水檢查實施清單邊坡檢查實施清單設備檢修檢查實施清單
