一、目的
為加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)管控，預(yù)防事故發(fā)生，實(shí)現(xiàn)安全技術(shù)，安全管理的標(biāo)準(zhǔn)化和科學(xué)化，特制定本制度。
二、范圍、總體目標(biāo)要求、職責(zé)
根據(jù)上級政府主管部門的指示要求，結(jié)合公司實(shí)際，經(jīng)公司安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組會議研究同意，公司著手建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)。
2.1 總體要求：按照“全員參與，領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，職責(zé)明確，落實(shí)到位”的原則進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系在建設(shè)。各部門在安環(huán)部的組織下按照《風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系實(shí)施指南》編制大綱要求，結(jié)合各部門實(shí)際情況，嚴(yán)格落實(shí)，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控模式。
2.2 工作目標(biāo)：公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)工作按要求實(shí)施開展，同時(shí)，每三年開展一次風(fēng)險(xiǎn)分級工作，并通過建立風(fēng)險(xiǎn)管控體系做到有效遏制生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生命財(cái)產(chǎn)安全。
2.3基本原則：堅(jiān)持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)桿示范、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級推進(jìn)，全面實(shí)施、持續(xù)改進(jìn)“的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用，全面落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任。
三、職責(zé)
1 公司董事長（總經(jīng)理）負(fù)責(zé)批準(zhǔn)重大危害因素清單；負(fù)責(zé)組織成立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組
2公司安全環(huán)保部負(fù)責(zé)收集匯總分析識別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，組織實(shí)施危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，并確定重大危險(xiǎn)源清單；
3其他職能部門及車間負(fù)責(zé)本單位工作、作業(yè)活動(dòng)的危害識別、評價(jià)與更新工作，并將相關(guān)信息反饋到安全環(huán)保部；
4 承包商應(yīng)對承包公司項(xiàng)目進(jìn)行危害識別與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，并將相關(guān)信息反饋到安全環(huán)保部。
四、 術(shù)語及管理要求
4.1風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險(xiǎn)有兩個(gè)主要特性，即可能性和嚴(yán)重性?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。
風(fēng)險(xiǎn)=可能性×嚴(yán)重性
4.2危險(xiǎn)源
危險(xiǎn)源是指可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。
其中：根源，是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。行為，是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。狀態(tài)，是指物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。
在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時(shí)，危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，分為四類：“人的因素”、“物的因素”、“環(huán)境因素”和“管理因素”。人的因素是指在生產(chǎn)活動(dòng)中，來自人員自身或人為性質(zhì)的危險(xiǎn)和有害因素；物的因素是指機(jī)械、設(shè)備、設(shè)施、材料等方面存在的危險(xiǎn)和有害因素；環(huán)境因素是指生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境中的危險(xiǎn)和有害因素；管理因素是指管理和管理責(zé)任缺失所導(dǎo)致的危險(xiǎn)和有害因素。（引自GB/T13861-2009《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》）
4.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
通常指風(fēng)險(xiǎn)存在的部位，又稱危險(xiǎn)源。
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指伴隨風(fēng)險(xiǎn)的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。例如，危險(xiǎn)化學(xué)品罐區(qū)、蒸餾設(shè)備、裝卸車作業(yè)、制冷裝置是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；在罐區(qū)進(jìn)行的倒罐作業(yè)、防火區(qū)域內(nèi)進(jìn)行動(dòng)火作業(yè)、危化品的運(yùn)輸過程等也是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有時(shí)亦稱為風(fēng)險(xiǎn)源。
排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管控的基礎(chǔ)。對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的不同危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素（與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）進(jìn)行識別、評價(jià)，并根據(jù)評價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級，采取不同控制措施是風(fēng)險(xiǎn)分級管控的核心。
4.4風(fēng)險(xiǎn)辨識
風(fēng)險(xiǎn)辨識是識別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過程。
危險(xiǎn)源辨識是識別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程。（GB/T28001-2011 《職業(yè)健康安全管理體系要求》）
4.5風(fēng)險(xiǎn)評估/評價(jià)
對危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。
4.6風(fēng)險(xiǎn)分級
風(fēng)險(xiǎn)分級是指通過采用科學(xué)、合理方法對危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評價(jià)，根據(jù)評價(jià)結(jié)果劃分等級，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)分級管理。風(fēng)險(xiǎn)分級的目的是實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的有效管控。
根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險(xiǎn)定為“紅、橙、黃、藍(lán)（深藍(lán)、淺藍(lán)）”四級。
4.7風(fēng)險(xiǎn)分級管控
風(fēng)險(xiǎn)分級管控是指按照風(fēng)險(xiǎn)不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。風(fēng)險(xiǎn)分級管控的基本原則是：風(fēng)險(xiǎn)越大，管控級別越高；上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級必須負(fù)責(zé)管控，并逐級落實(shí)具體措施。
藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)：可包括5級風(fēng)險(xiǎn)和4級風(fēng)險(xiǎn)。5級風(fēng)險(xiǎn)：稍有危險(xiǎn)，需要注意或可忽略的、可接受的。對于該級別的風(fēng)險(xiǎn)，員工應(yīng)引起注意；公司的基層工段、班組負(fù)責(zé)控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。4級風(fēng)險(xiǎn)：輕度危險(xiǎn)，可以接受或可容許的。對于該級別的風(fēng)險(xiǎn)，公司的車間、科室應(yīng)引起關(guān)注并負(fù)責(zé)控制管理，所屬工段、班組具體落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確保控制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。
黃色風(fēng)險(xiǎn)：3級風(fēng)險(xiǎn)，中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。對于該級別的風(fēng)險(xiǎn)，公司、部室（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注并負(fù)責(zé)控制管理，所屬車間、科室具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)仔細(xì)測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。
橙色風(fēng)險(xiǎn)：2級風(fēng)險(xiǎn)，高度危險(xiǎn)，重大風(fēng)險(xiǎn)，必須制定措施進(jìn)行控制管理。對于該級別及以上的風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)重點(diǎn)控制管理，由安全主管部門和各職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開始工作。
紅色風(fēng)險(xiǎn)：1級風(fēng)險(xiǎn)，不可容許的，巨大風(fēng)險(xiǎn)，極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。對于該級別風(fēng)險(xiǎn)，只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。
4.8風(fēng)險(xiǎn)信息
風(fēng)險(xiǎn)信息是指包括危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。
企業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的集合即為企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單。
4.9重大風(fēng)險(xiǎn)
是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)。
4.10重大危險(xiǎn)源
是指長期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或儲存危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。
五風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識范圍
5.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別范圍
辨識范圍
（1）規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；
（2）常規(guī)和異?；顒?dòng)；
（3）事故及潛在的緊急情況；
（4）所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動(dòng)；
（5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；
（6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；
（7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；
（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；
（9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。
5.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別內(nèi)容
在進(jìn)行危害識別時(shí)，應(yīng)依據(jù)《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》（GB/T13861）的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進(jìn)行辨識，充分考慮危害的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機(jī)械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理性危害因素；人機(jī)工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。
六.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法
6.1工作危害分析法（JHA）：是指通過對工作過程的逐步分析，找出其有危險(xiǎn)的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防。適合于對作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。
作業(yè)活動(dòng)的劃分
可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段／服務(wù)階段或部門劃分，也可結(jié)合起來進(jìn)行劃分。如：
（1）日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢。
（2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理，設(shè)備故障處理。
（3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)。
（4）作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、受限空間、高處、臨時(shí)用電、動(dòng)土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設(shè)備檢測（測厚、動(dòng)態(tài)監(jiān)測）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運(yùn)、加熱爐點(diǎn)火、機(jī)泵機(jī)組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機(jī)檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危險(xiǎn)作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)。
（5）管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。
6.2安全檢查表分析法（SCL）：依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)性和有害性進(jìn)行判別檢查。適合于對設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。
安全檢查表編制的依據(jù)
（1）有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；
（2）國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；
（3）系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；
（4）分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；
（5）有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。
安全檢查表編制分析要求
（1）既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害。
（2）對設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危害識別時(shí)，應(yīng)遵循一定的順序。先識別廠址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危險(xiǎn)設(shè)施布置、安全距離等方面的危害，再識別具體的建構(gòu)筑物等。對于一個(gè)具體的設(shè)備設(shè)施，可以按照系統(tǒng)一個(gè)一個(gè)的檢查，或按照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后都可以。
（3）分析對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查項(xiàng)目是靜態(tài)的物，而非活動(dòng)。所列檢查項(xiàng)目不應(yīng)有人的活動(dòng)，即不應(yīng)有動(dòng)作。
（4）檢查項(xiàng)目列出后，還要列出與之對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是法律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、本企業(yè)的有關(guān)操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。檢查項(xiàng)目應(yīng)該全面，檢查內(nèi)容應(yīng)該細(xì)致，達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)就是一種潛在危害。
按照風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級判定。
各部門在完成風(fēng)險(xiǎn)識別的基礎(chǔ)上，負(fù)責(zé)對本部門風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行評定，報(bào)公司安環(huán)科，安全科組織風(fēng)險(xiǎn)分級小組共同審核和逐項(xiàng)評定，最終完成風(fēng)險(xiǎn)分級。
七.風(fēng)險(xiǎn)控制措施
控制措施不僅要列出報(bào)警、消防檢查檢驗(yàn)等耳熟能詳?shù)目刂拼胧€應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。
八.風(fēng)險(xiǎn)分級管控考核方法
為確保該項(xiàng)工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，公司對風(fēng)險(xiǎn)分級管控制定實(shí)施內(nèi)部激勵(lì)考核方法。激勵(lì)考核辦法另行公布。
九．危害因素、風(fēng)險(xiǎn)信息的更新
不間斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患，定期評審或檢查風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的頻次一般為三年一次，當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，安全環(huán)保部應(yīng)組織相關(guān)部門及時(shí)對危害、風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行更新，并更新相應(yīng)的記錄。
a)適用的法律法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范發(fā)生變化；
b)公司產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)發(fā)生了較大變化；
c)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生了較大變化；
d)發(fā)生的事故、事件、或其他來源的新認(rèn)識；
e)有新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目。
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