1.0 目的

為全面有效指導(dǎo)核電事業(yè)部下屬各單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)各項(xiàng)目部）對(duì)所在施工作業(yè)場(chǎng)所的職業(yè)健康安全活動(dòng)中可能存在的危險(xiǎn)有害因素及環(huán)境因素進(jìn)行辨識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施制定，最終達(dá)到降低HSE風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)改進(jìn)HSE管理績(jī)效，特制定本程序。

2.0 適用范圍

本程序適用于事業(yè)部本部及各項(xiàng)目部在工程建造期間的危險(xiǎn)源和環(huán)境有害因素識(shí)別、評(píng)價(jià)與控制方面的各項(xiàng)管理工作。

3.0 參考文件

21. 《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》（GB/T28001-2001）
21. 《環(huán)境管理體系要求及使用指南》（GB/T24001-2004）
21. 《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》（GB18218-2009）
21. 《危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理辦法》（建質(zhì)（2009）87號(hào)）

21. 核電工程事業(yè)部《HSE管理手冊(cè)》（HXNPD-GM-HSE-999，B版）

4.0 責(zé)任

4.1本部安全部

21. 負(fù)責(zé)對(duì)本程序編制、修訂和解釋?zhuān)⒅笇?dǎo)各項(xiàng)目部開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)及控制管理；
21. 負(fù)責(zé)建立事業(yè)部重大危險(xiǎn)源和重大環(huán)境因素辨識(shí)清單；
21. 負(fù)責(zé)對(duì)各項(xiàng)目部的危險(xiǎn)源和環(huán)境因素的控制管理措施落實(shí)情況的監(jiān)督檢查。

4.2本部其他部門(mén)

21. 負(fù)責(zé)組織對(duì)本職能部門(mén)工作中危險(xiǎn)源和環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。

4.3各項(xiàng)目部

21. 負(fù)責(zé)對(duì)本項(xiàng)目生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中的各類(lèi)危險(xiǎn)源和環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)并落實(shí)控制措施；特別是針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的分項(xiàng)工程/活動(dòng)制定高風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)安全控制措施，并進(jìn)行監(jiān)督；
21. 提供必要的人員、設(shè)施和其它資源以有效執(zhí)行該程序。

5.0 程序

5.1危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制管理

5.1.1 危險(xiǎn)源識(shí)別

（1）危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)單元及辨識(shí)小組

21. 項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)組織規(guī)模劃分危險(xiǎn)評(píng)價(jià)單元。劃分危險(xiǎn)評(píng)價(jià)單元時(shí)，如有固定工作場(chǎng)所的按工作場(chǎng)所劃分，無(wú)固定工作場(chǎng)所的按施工工序劃分；

21. 項(xiàng)目在施工階段，項(xiàng)目部成立“三級(jí)”危險(xiǎn)/危害因素辨識(shí)小組：項(xiàng)目部級(jí)危險(xiǎn)/危害因素辨識(shí)小組、施工隊(duì)級(jí)危險(xiǎn)/危害因素辨識(shí)小組以及工段級(jí)危險(xiǎn)/危害因素辨識(shí)小組。各級(jí)危險(xiǎn)源辨識(shí)小組由工程、技術(shù)、安全等專(zhuān)業(yè)人員組成，根據(jù)所管轄區(qū)域和施工活動(dòng)進(jìn)行危害辨識(shí)和危險(xiǎn)評(píng)價(jià)；
21. 對(duì)危險(xiǎn)/危害辨識(shí)小組成員要進(jìn)行系統(tǒng)危害辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)原理及專(zhuān)業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)，使其具備危害辨識(shí)和危險(xiǎn)評(píng)價(jià)的能力；
21. 對(duì)危險(xiǎn)性高、辨識(shí)專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)的特殊評(píng)價(jià)區(qū)域，要對(duì)辨識(shí)小組成員進(jìn)行具有針對(duì)性的專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)。

（2）危險(xiǎn)源識(shí)別的范圍

項(xiàng)目部各級(jí)危險(xiǎn)辨識(shí)小組在識(shí)別作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和危害因素時(shí)要求應(yīng)全面、系統(tǒng)、多角度、不漏項(xiàng)，重點(diǎn)放在能量主體、危險(xiǎn)物質(zhì)及其控制和影響因素上。主要應(yīng)考慮以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：

21. 常規(guī)活動(dòng)（如正常的生產(chǎn)活動(dòng)）和非常規(guī)活動(dòng)（如臨時(shí)搶修等）；
21. 所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員（含雇員、合同方人員和訪問(wèn)者）；
21. 生產(chǎn)作業(yè)設(shè)施，如建筑物、設(shè)備、設(shè)施等（含單位所有或租賃使用的）；
21. 存在重大風(fēng)險(xiǎn)的分項(xiàng)工程/活動(dòng)；
21. 從事高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)活動(dòng)的人員；
21. 重大危險(xiǎn)源的辨識(shí)應(yīng)符合GB18218-2000《重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》中的有關(guān)規(guī)定。

（3）危險(xiǎn)源識(shí)別的方法

危險(xiǎn)源辨識(shí)方法可采用詢(xún)問(wèn)與交流、現(xiàn)場(chǎng)觀察、查閱有關(guān)記錄、獲取外部信息、工作任務(wù)分析、安全檢查表法、作業(yè)條件的危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)、事件樹(shù)、故障樹(shù)等方法。

5.1.2 危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)方法

項(xiàng)目部各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)小組對(duì)辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)要聯(lián)系生產(chǎn)實(shí)際，參照已往的經(jīng)驗(yàn)和控制效果進(jìn)行，既要分析可能發(fā)生的事故后果，更要實(shí)事求是地分析事故發(fā)生的可能性，還要考慮與需要采取措施的能力相適應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別是綜合分析評(píng)價(jià)的結(jié)果。通常所采用的危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)方法有：直接判斷法、查表法（經(jīng)驗(yàn)法）、LEC法、矩陣評(píng)估法。項(xiàng)目部范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可采用矩陣法與LEC評(píng)價(jià)法相結(jié)合的原則實(shí)施，風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別劃分可按照“矩陣法”（附錄1）分級(jí)執(zhí)行。

5.1.3 危險(xiǎn)源分級(jí)與控制

根據(jù)引發(fā)事故的可能性及其產(chǎn)生后果的嚴(yán)重程度評(píng)價(jià)潛在風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，通常按照標(biāo)準(zhǔn)從高到低，分為A、B、C、D、E五個(gè)等級(jí)。根據(jù)評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)通過(guò)以下方法逐級(jí)控制或削減風(fēng)險(xiǎn)：制定應(yīng)急預(yù)案→編制專(zhuān)項(xiàng)施工方案→制定HSE作業(yè)指導(dǎo)書(shū)→組織員工開(kāi)展班前會(huì)活動(dòng)（填寫(xiě)活動(dòng)記錄）。

21. 任何作業(yè)活動(dòng)都要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果制定控制措施，將作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受程度；項(xiàng)目部采取“四級(jí)”控制（項(xiàng)目級(jí)、施工隊(duì)級(jí)、工段級(jí)、班組級(jí)）方式，對(duì)A和B、C、D、E級(jí)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施分級(jí)控制；
21. 對(duì)于影響較大，涉及人員較多的重大風(fēng)險(xiǎn)要編制專(zhuān)門(mén)的應(yīng)急預(yù)案（如臺(tái)風(fēng)，核事故應(yīng)急等），同時(shí)現(xiàn)場(chǎng)保持儲(chǔ)備足夠的應(yīng)急資源，以便及時(shí)使用；對(duì)存在嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)項(xiàng)目要編制專(zhuān)項(xiàng)施工方案，工作前對(duì)所有作業(yè)人員進(jìn)行即時(shí)培訓(xùn)。讓操作人員掌握方案中的控制要求，并在執(zhí)行過(guò)程中設(shè)專(zhuān)人進(jìn)行監(jiān)督管理；
21. 中度風(fēng)險(xiǎn)要編制HSE作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。將每項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)從準(zhǔn)備到結(jié)束，按作業(yè)流程的步驟制定相應(yīng)的控制措施并落實(shí)專(zhuān)人監(jiān)管控制；
21. 低風(fēng)險(xiǎn)由作業(yè)班組通過(guò)班前會(huì)的形式告知所有成員，并采取相應(yīng)的控制措施后，方可從事作業(yè)活動(dòng)；
21. 風(fēng)險(xiǎn)控制措施要落實(shí)跟蹤人員，包括技術(shù)、施工、安全三類(lèi)人員；
21. 項(xiàng)目部要建立健全各類(lèi)規(guī)章制度并認(rèn)真落實(shí)各級(jí)人員的安全生產(chǎn)職責(zé)；
21. 全體員工要進(jìn)行與之崗位相符的安全知識(shí)培訓(xùn)，其中特種作業(yè)人員要經(jīng)過(guò)專(zhuān)門(mén)培訓(xùn)并持有效證件上崗，高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)人員須經(jīng)培訓(xùn)上崗作業(yè)；
21. 所有機(jī)電設(shè)備、工具在使用前必須由專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行檢查并標(biāo)識(shí)，以確保使用安全。

5.1.4 危險(xiǎn)源再評(píng)價(jià)

21. 項(xiàng)目部在工藝、設(shè)備、法規(guī)等發(fā)生變化時(shí)要進(jìn)行相應(yīng)的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃工作。HSE職能部門(mén)對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法的應(yīng)用效果進(jìn)行檢查和評(píng)審；
21. 危險(xiǎn)控制措施實(shí)施后要對(duì)其進(jìn)行再次危險(xiǎn)評(píng)價(jià)，看評(píng)價(jià)結(jié)果和上次危險(xiǎn)控制的期望值是否一致；再次評(píng)價(jià)的結(jié)果和危險(xiǎn)控制的期望值一致，則仍按該控制措施執(zhí)行；再次評(píng)價(jià)的結(jié)果證明危險(xiǎn)沒(méi)有得到控制和削減，則應(yīng)對(duì)危險(xiǎn)控制計(jì)劃的完善程度、危險(xiǎn)評(píng)價(jià)的有效性以及危害辨識(shí)的完整性進(jìn)行分析；
21. 再重新進(jìn)行危害辨識(shí)、危險(xiǎn)評(píng)價(jià)和制定危險(xiǎn)控制計(jì)劃，對(duì)其可行性進(jìn)行分析后再次進(jìn)行實(shí)施并進(jìn)行跟蹤。

5.1.5 記錄管理

項(xiàng)目部各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)小組將危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的結(jié)果可按照《危險(xiǎn)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》（附錄3）的樣版填入，并實(shí)行工段級(jí)—施工隊(duì)級(jí)—項(xiàng)目部級(jí)的順序逐級(jí)匯報(bào)，項(xiàng)目部應(yīng)明確各級(jí)辨識(shí)小組在危險(xiǎn)、危害因素辨識(shí)及控制表中錄入的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)范圍。項(xiàng)目部級(jí)由項(xiàng)目部HSE部門(mén)匯總，組織核實(shí)、修改和確認(rèn)，作為安全管理的重要依據(jù)。

5.2環(huán)境因素識(shí)別與管理

5.2.1 環(huán)境因素識(shí)別

（1）成立環(huán)境因素評(píng)價(jià)小組

項(xiàng)目部成立環(huán)境因素評(píng)價(jià)小組，針對(duì)辨識(shí)出的環(huán)境因素，評(píng)價(jià)小組制定專(zhuān)項(xiàng)控制措施，小組由項(xiàng)目部安全主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，項(xiàng)目部HSE職能部門(mén)組織實(shí)施，小組成員由各部門(mén)及各施工隊(duì)/專(zhuān)業(yè)公司負(fù)責(zé)人組成，成員應(yīng)接受過(guò)相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)。

（2）環(huán)境因素識(shí)別方法

項(xiàng)目部環(huán)境因素識(shí)別方法很多，如：過(guò)程分析法、生命周期評(píng)價(jià)、生產(chǎn)流程分析、物料衡算、問(wèn)卷調(diào)查法、專(zhuān)家咨詢(xún)法等。

（3）環(huán)境因素識(shí)別范圍

環(huán)境因素識(shí)別時(shí)應(yīng)考慮過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)“三個(gè)時(shí)態(tài)”，正常、異常、緊急“三個(gè)狀態(tài)”以及以下幾方面的內(nèi)容：

21. 向大氣、水體、土地的排放；
21. 原材料和自然資源的獲取；
21. 能源的使用和能量釋放（如熱、輻射、振動(dòng)等）；
21. 廢棄物管理、物理屬性；
21. 對(duì)社區(qū)影響及其它地方性環(huán)境問(wèn)題等方面。

5.2.2 環(huán)境因素評(píng)價(jià)方法

環(huán)境因素評(píng)價(jià)要根據(jù)生產(chǎn)特點(diǎn)，參照以往經(jīng)驗(yàn)和控制效果進(jìn)行，既要分析可能發(fā)生的環(huán)境影響后果，更要事實(shí)求是地分析環(huán)境影響發(fā)生的可能性，還要考慮與需要采取措施的能力相適應(yīng)，環(huán)境因素級(jí)別是綜合分析評(píng)價(jià)的結(jié)果。環(huán)境因素評(píng)價(jià)方法有：是非判斷法、專(zhuān)家評(píng)議法、對(duì)比法、跟蹤法、排放量對(duì)比、頻率對(duì)比法、多因子環(huán)境因素“打分法”（附錄2）等。

5.2.3 環(huán)境因素分級(jí)與控制

項(xiàng)目部HSE部門(mén)組織環(huán)境因素辨識(shí)小組根據(jù)環(huán)境因素評(píng)價(jià)方法（打分法）判定環(huán)境因素級(jí)別，并形成《環(huán)境因素匯總評(píng)價(jià)表》（附錄4），對(duì)于一般環(huán)境因素和重大環(huán)境因素采用分級(jí)監(jiān)控管理。

（1）一般環(huán)境因素監(jiān)控管理

針對(duì)《環(huán)境因素匯總評(píng)價(jià)表》評(píng)定的一般環(huán)境因素，由項(xiàng)目部HSE部門(mén)組織環(huán)境因素評(píng)價(jià)小組制定有針對(duì)性的控制措施并落實(shí)責(zé)任單位，由HSE部門(mén)負(fù)責(zé)措施的跟蹤落實(shí)。

（2）重大環(huán)境因素監(jiān)控管理

針對(duì)《環(huán)境因素匯總評(píng)價(jià)表》評(píng)定的重大環(huán)境因素，由項(xiàng)目部HSE部門(mén)組織環(huán)境因素評(píng)價(jià)小組制定和實(shí)施《環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案》（附錄5），對(duì)重要環(huán)境因素涉及的有關(guān)活動(dòng)進(jìn)行有效控制。

21. 管理方案主要內(nèi)容包括（但不限于）：規(guī)定的措施或方法、責(zé)任部門(mén)、協(xié)調(diào)部門(mén)、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的起止時(shí)間、投入的資金等。
21. 制定管理方案應(yīng)考慮所選擇的技術(shù)方案、公司的財(cái)務(wù)或項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)承受能力、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求、相關(guān)方的意見(jiàn)等。

（3）內(nèi)部運(yùn)行控制與相關(guān)方的信息交流

21. 通過(guò)對(duì)項(xiàng)目部所屬各單位提供技術(shù)支持和服務(wù)的相關(guān)方人員進(jìn)行交底和相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)，并加強(qiáng)各層級(jí)的環(huán)境監(jiān)控管理，提高從業(yè)人員的環(huán)境保護(hù)意識(shí)，執(zhí)行本項(xiàng)目的環(huán)境管理規(guī)則制度，規(guī)范所有人員的環(huán)境安全行為；
21. 將已識(shí)別和確定的重要環(huán)境因素信息與各方相關(guān)人員溝通，同時(shí)在本項(xiàng)目環(huán)境安全管理的有關(guān)程序文件中予以規(guī)定，并予以保證；
21. 環(huán)境因素有關(guān)信息在項(xiàng)目部?jī)?nèi)部應(yīng)進(jìn)行充分的交流，保證全員均了解工作場(chǎng)所存在的有害環(huán)境因素；
21. 對(duì)外部投訴或通報(bào)處罰的信息，項(xiàng)目部相關(guān)單位應(yīng)加以記錄并采取措施，將處理的結(jié)果通告投訴或通報(bào)方。

（4）環(huán)境安全事故/事件的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

?對(duì)重要環(huán)境因素可能引起的潛在的事故/事件和緊急情況，項(xiàng)目部應(yīng)制定相應(yīng)的預(yù)案，預(yù)防或最大限度地減少事件發(fā)生后對(duì)環(huán)境所造成的不良影響和后果。

5.2.4 環(huán)境因素的更新

（1）為保持環(huán)境因素信息的有效性，項(xiàng)目部HSE部門(mén)應(yīng)定期組織環(huán)境因素評(píng)價(jià)小組對(duì)環(huán)境因素再次進(jìn)行評(píng)價(jià)，并針對(duì)重新評(píng)定的不同等級(jí)的環(huán)境因素采取相應(yīng)的控制措施；

（2）當(dāng)承接新的建設(shè)項(xiàng)目或施工過(guò)程中的活動(dòng)、服務(wù)發(fā)生較大變化，或法律法規(guī)及其他要求更新時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)環(huán)境因素進(jìn)行補(bǔ)充識(shí)別，由環(huán)境因素評(píng)價(jià)小組重新評(píng)價(jià)。

5.2.5 環(huán)境因素的發(fā)布

經(jīng)項(xiàng)目部安全主管領(lǐng)導(dǎo)審批確認(rèn)后的《環(huán)境因素匯總評(píng)價(jià)表》以及針對(duì)重大環(huán)境因素制定的《環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案》，由項(xiàng)目部HSE部門(mén)確定發(fā)放范圍后，發(fā)放到相應(yīng)的各單位。各責(zé)任單位根據(jù)評(píng)價(jià)表中提出的措施及管理方案中的相關(guān)要求予以落實(shí)。