1. 目的

辨識(shí)公司范圍內(nèi)的危害因素，對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，判定出不可承受的風(fēng)險(xiǎn)，制定有效的風(fēng)險(xiǎn)控制程序，實(shí)現(xiàn)全過(guò)程安全控制。

2. 適用范圍

本制度適用于公司范圍內(nèi)活動(dòng)中的危害辨識(shí)、評(píng)價(jià)和控制活動(dòng)。

3. 術(shù)語(yǔ)和定義
   3. 危害因素

危險(xiǎn)因素是指能對(duì)人造成傷亡或?qū)ξ镌斐赏话l(fā)性損害的因素。

有害因素是指能影響人的身體健康，導(dǎo)致疾病，或?qū)ξ镌斐陕該p害的因素。

通常情況下，二者并不加以區(qū)分而統(tǒng)稱(chēng)為危害因素，是說(shuō)明事故發(fā)生的原因，即人、物、環(huán)境、管理幾方面的缺陷，危害是造成事故的“根源或狀態(tài)”。

3. 危險(xiǎn)源

指可能造成人員死亡、傷害、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失或其他損失的根源或狀態(tài)。

3. 危害辨識(shí)

指識(shí)別危害在什么情況下發(fā)生，為什么能發(fā)生，怎樣發(fā)生的過(guò)程。危害辨識(shí)的兩個(gè)關(guān)鍵任務(wù)是辨識(shí)可能發(fā)生的特定的不期望的后果；辨識(shí)導(dǎo)致這些后果的材料、系統(tǒng)、過(guò)程和設(shè)備的特性。

3. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

利用系統(tǒng)工程方法對(duì)擬建或已有工程、系統(tǒng)可能存在的危險(xiǎn)性及其可能發(fā)生的后果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)和預(yù)測(cè)，并根據(jù)可能導(dǎo)致的事故風(fēng)險(xiǎn)的大小，提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以達(dá)到工程、系統(tǒng)安全的過(guò)程。

3. 事故

指造成人員死亡、傷害、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失或其他損失的意外事件。

4. 職責(zé)
   4. 總經(jīng)理

負(fù)責(zé)公司危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的組織領(lǐng)導(dǎo)工作，并提供重大危險(xiǎn)控制所需的資源。

4. 安全環(huán)保部

1. 負(fù)責(zé)危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及重大風(fēng)險(xiǎn)因素控制計(jì)劃的制定。
2. 對(duì)不可承受風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督管理。
3. 負(fù)責(zé)環(huán)境污染危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。
4. 負(fù)責(zé)環(huán)境污染不可承受風(fēng)險(xiǎn)的治理和控制計(jì)劃。
   4. 生產(chǎn)技術(shù)部

1. 負(fù)責(zé)組織生產(chǎn)工藝、工程項(xiàng)目的危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。
2. 負(fù)責(zé)生產(chǎn)工藝、工程項(xiàng)目方面的不可承受風(fēng)險(xiǎn)治理項(xiàng)目的立項(xiàng)管理。
3. 按照“三同時(shí)”的要求，保證防止工傷事故和職業(yè)病的職業(yè)安全健康設(shè)施與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)﹑同時(shí)施工﹑同時(shí)投入生產(chǎn)和使用。
4. 負(fù)責(zé)組織電氣、機(jī)械設(shè)備設(shè)施的危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。
5. 負(fù)責(zé)電氣、機(jī)械設(shè)備設(shè)施不可承受風(fēng)險(xiǎn)治理項(xiàng)目的立項(xiàng)管理。
   4. 財(cái)務(wù)部

負(fù)責(zé)不可承受風(fēng)險(xiǎn)治理所需費(fèi)用的支付，確保專(zhuān)款專(zhuān)用。

4. 車(chē)間

1. 負(fù)責(zé)本單位作業(yè)范圍內(nèi)的危險(xiǎn)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。
2. 負(fù)責(zé)作業(yè)范圍內(nèi)的不可承受風(fēng)險(xiǎn)治理項(xiàng)目的立項(xiàng)管理。
3. 實(shí)施本單位評(píng)價(jià)出的風(fēng)險(xiǎn)因素的控制計(jì)劃。

5. 工作程序
   5. 危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)組織機(jī)構(gòu)
      1. 公司危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組

組? 長(zhǎng)：主管安全副總經(jīng)理

副組長(zhǎng)：安全環(huán)保部部長(zhǎng)

成? 員：各部室負(fù)責(zé)人? 各車(chē)間廠長(zhǎng)

1. 危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)專(zhuān)業(yè)小組

危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)專(zhuān)業(yè)小組分安全專(zhuān)業(yè)小組；生產(chǎn)技術(shù)專(zhuān)業(yè)小組、機(jī)動(dòng)能源專(zhuān)業(yè)小組：

• 安全專(zhuān)業(yè)危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組組長(zhǎng)由安全環(huán)保部部長(zhǎng)兼任，副組長(zhǎng)由安全環(huán)保部主管人員兼任；
• 生產(chǎn)工藝、工程項(xiàng)目專(zhuān)業(yè)危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組組長(zhǎng)由生產(chǎn)技術(shù)部部長(zhǎng)兼任，副組長(zhǎng)由生產(chǎn)技術(shù)部副部長(zhǎng)兼任；
• 電氣、機(jī)械設(shè)備設(shè)施專(zhuān)業(yè)危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組組長(zhǎng)由生產(chǎn)技術(shù)部部長(zhǎng)兼任，副組長(zhǎng)由生產(chǎn)技術(shù)部主管電氣、機(jī)械設(shè)備人員兼任；
• 專(zhuān)業(yè)小組成員：安全技術(shù)管理人員、生產(chǎn)技術(shù)管理人員、電氣、機(jī)械設(shè)備技術(shù)管理人員、環(huán)境保護(hù)技術(shù)管理人員。
  1. 車(chē)間危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)專(zhuān)業(yè)小組

組? 長(zhǎng)：車(chē)間廠長(zhǎng)

副組長(zhǎng)：車(chē)間主管安全副廠長(zhǎng)

成? 員：安全員、設(shè)備技術(shù)員、生產(chǎn)技術(shù)員及班組長(zhǎng)。

1. 危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)人員要求：

• 具有安全管理經(jīng)驗(yàn)或具有相關(guān)專(zhuān)業(yè)職稱(chēng)的人員；
• 具有豐富的現(xiàn)場(chǎng)施工經(jīng)驗(yàn)和分析、表達(dá)能力；
• 主要人員應(yīng)接受過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)。
  5. 劃分作業(yè)活動(dòng)

1. 一般情況下，可按如下方法劃分作業(yè)活動(dòng)：

• 按生產(chǎn)（工作）流程的階段劃分；
• 按地理區(qū)域劃分；
• 按生產(chǎn)設(shè)備劃分；
• 按作業(yè)任務(wù)劃分；
• 上述幾種方法的結(jié)合。

1. 收集相關(guān)信息，作業(yè)活動(dòng)信息包括：

• 任務(wù)：實(shí)施的地點(diǎn)，持續(xù)時(shí)間，人員，實(shí)施頻率等；
• 設(shè)備：可能用到的機(jī)械、設(shè)備、工具及其使用說(shuō)明；
• 物資:用到或遇到的物質(zhì)及其物理形態(tài)（煙氣、蒸汽、液體、粉末、固體）和化學(xué)性質(zhì)等有關(guān)資料；
• 現(xiàn)場(chǎng)控制方法：操作規(guī)程、安全規(guī)程、作業(yè)程序和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，員工的能力及已接受的相關(guān)培訓(xùn)，現(xiàn)場(chǎng)安全控制設(shè)施；
• 手工操作：可能要手工搬運(yùn)的物料的尺寸、形狀、重量、表面特征，要用手移動(dòng)物料的距離和高度；
• 數(shù)據(jù)：作業(yè)活動(dòng)及作業(yè)環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)；
• 事故：與該工作活動(dòng)有關(guān)的事故經(jīng)歷；
• 現(xiàn)場(chǎng)工作環(huán)境（條件）：空間、高度、溫度、濕度、安全防護(hù)設(shè)施等情況。
  5. 危害因素識(shí)別

1. 危害分級(jí)依據(jù)：

• 法律、法規(guī)（《職業(yè)性接觸毒物危害程度分級(jí)》（GB5044—85）和《有毒作業(yè)分級(jí)》（GB12331—90）等）；
• 危害和事故傷亡的程度、規(guī)模；
• 事故發(fā)生的頻率；
• 相關(guān)方關(guān)注程度；
• 財(cái)產(chǎn)損失額度；
• 降低風(fēng)險(xiǎn)的難度。

1. 危害因素分類(lèi)

按導(dǎo)致事故發(fā)生的直接原因劃分危害類(lèi)型。分為人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境缺陷以及管理缺陷等四個(gè)方面。

1. 人的不安全行為：

• 操作錯(cuò)誤、忽視安全、忽視警告；
• 造成安全裝置失效；
• 使用不安全設(shè)備；
• 手代替工具工作；
• 物品（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生產(chǎn)用品等）存放不當(dāng)；
• 冒險(xiǎn)進(jìn)入危險(xiǎn)場(chǎng)所；
• 攀坐不安全位置（如平臺(tái)護(hù)欄、汽車(chē)擋板、吊車(chē)吊鉤）；
• 在起吊物下作業(yè)、停留；
• 機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)加油、修理、檢查、調(diào)整、焊接、清掃等工作；
• 有分散注意力行為；
• 在必須使用個(gè)人防護(hù)用品、用具的作業(yè)或場(chǎng)合中，忽視其使用；
• 不安全裝束；
• 對(duì)易燃、易爆等危險(xiǎn)物品處理錯(cuò)誤；
• 誤動(dòng)作；
• 其他不安全行為。

1. 物的不安全狀態(tài)：

• 設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷；
• 防護(hù)、保險(xiǎn)、信號(hào)裝置缺乏或有缺陷。

1. 環(huán)境的缺陷：

• 作業(yè)場(chǎng)所的缺陷；
• 作業(yè)環(huán)境不良。

1. 管理缺陷：

10. 制度缺乏；
10. 機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配置有缺陷；
10. 安全培訓(xùn)教育和考核有缺陷；
10. 安全投入不足；
10. 監(jiān)督與日常檢查；
10. 應(yīng)急救援有缺陷。

1. 事故分類(lèi)

參照《公司職工傷亡事故分類(lèi)》（GB 6441-86），主要分為20類(lèi)，包括物體打擊、車(chē)輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。

1. 危害辨識(shí)的對(duì)象

1. 作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)方面

• 作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)方面主要包括作業(yè)的全過(guò)程、作業(yè)環(huán)境、勞保用品以及職業(yè)衛(wèi)生方面，將以上方面融合于每一崗位或作業(yè)工種中，以“工種”為載體，貫穿作業(yè)的全過(guò)程；
• 主要體現(xiàn)于每一作業(yè)工種的人在工余、工前、作業(yè)前、作業(yè)中、作業(yè)后的每一步驟中可能受到的傷害。

1. 生產(chǎn)工藝流程方面：

• 設(shè)計(jì)方面：安全預(yù)評(píng)價(jià)、三同時(shí)、設(shè)計(jì)文件和圖紙；
• 生產(chǎn)工藝方面：生產(chǎn)工藝適合生產(chǎn)條件；考慮特殊災(zāi)害的影響；設(shè)備、設(shè)施之間相互匹配，并滿足工序要求；各工序之間相互匹配，并滿足生產(chǎn)要求；生產(chǎn)作業(yè)順序和方式適應(yīng)生產(chǎn)現(xiàn)狀；生產(chǎn)作業(yè)范圍在作業(yè)許可證劃定的范圍內(nèi)。
• 生產(chǎn)保障系統(tǒng)：運(yùn)輸線路、供配電、防排水、防滅火、維修等；
• 變化管理方面：工藝改造、設(shè)備設(shè)施改造等的變化管理制度、變化的系統(tǒng)文件、人員的變化等。

1. 設(shè)備設(shè)施方面：

• 全過(guò)程控制：規(guī)劃、采購(gòu)、安裝（建設(shè)）、調(diào)試、驗(yàn)收、使用、維護(hù)和報(bào)廢；
• 原始技術(shù)資料和圖紙；
• 維修維護(hù)；
• 檢測(cè)檢驗(yàn)：特種設(shè)備、安全標(biāo)志產(chǎn)品、特殊設(shè)施。

1. 危害辨識(shí)的方法

根據(jù)公司的生產(chǎn)特點(diǎn)與管理形式，危害辨識(shí)主要采用以下方法：

• 詢問(wèn)與交流法；
• 專(zhuān)家分析法；
• 現(xiàn)場(chǎng)觀察法；
• 查閱記錄法；
• 工作任務(wù)分析法；
• 安全檢查表法；
• 作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法。

主要以訪談法為主，通過(guò)召開(kāi)班組會(huì)的形式，由工作小組成員對(duì)員工進(jìn)行詢問(wèn)，與員工進(jìn)行交流，從而找出員工在作業(yè)過(guò)程中可能會(huì)受到的所有傷害類(lèi)型及其原因。

1. 辨識(shí)與評(píng)價(jià)程序

危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)包括如下過(guò)程：

• 準(zhǔn)備；
• 危害辨識(shí)；
• 危險(xiǎn)源轉(zhuǎn)化為風(fēng)險(xiǎn)的條件；
• 量化風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果；
• 劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

1. 辨識(shí)與評(píng)價(jià)應(yīng)考慮下列因素：

1. 在中毒窒息風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)考慮可能的致因因素，包括：有害氣體積聚區(qū)域、通風(fēng)不良、火災(zāi)影響。
2. 在水災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)考慮可能的不同的突水來(lái)源，包括：地下水；地表水；降雨及融雪。
3. 在火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)否考慮可能的不同的火災(zāi)類(lèi)型，包括： 固體材料火災(zāi)、液體或液化固體火災(zāi)、氣體或液化氣泄漏火災(zāi)、粉塵燃爆火災(zāi)。
4. 在機(jī)械傷害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)考慮可能的不同的致因因素，包括：穿孔機(jī)械；鏟裝機(jī)械；運(yùn)輸機(jī)械；排土機(jī)械；破碎機(jī)械；排水機(jī)械；壓風(fēng)機(jī)械；支護(hù)機(jī)械。
5. 在意外爆炸風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)考慮：燃料油；鍋爐。
6. 機(jī)動(dòng)設(shè)備與交通風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)考慮采購(gòu)、維護(hù)、檢查、自然環(huán)境、運(yùn)輸物料特性、路線、時(shí)間性等因素。
7. 在對(duì)關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)考慮其可靠性、安全性、經(jīng)濟(jì)性。
8. 對(duì)人機(jī)工效進(jìn)行調(diào)查時(shí)，應(yīng)包括：重復(fù)運(yùn)動(dòng)、使用電動(dòng)工具、作業(yè)姿勢(shì)、座位舒適度、環(huán)境條件、易接近程度。
9. 在對(duì)心理性危害進(jìn)行識(shí)別時(shí)是否考慮了下列因素：工作因素、人為因素、個(gè)人生活環(huán)境因素。
10. 照明測(cè)量過(guò)程應(yīng)考慮應(yīng)急時(shí)的照明設(shè)備、照明時(shí)間、能見(jiàn)度、照明源布置情況。
11. 對(duì)識(shí)別的暴露于物理、化學(xué)、生物和人機(jī)工效，可能造成嚴(yán)重健康風(fēng)險(xiǎn)的危害，應(yīng)完成定量監(jiān)測(cè)的比例。
12. 應(yīng)考慮職業(yè)危害的監(jiān)測(cè)是否符合法律法規(guī)與其他要求及比例。
13. 應(yīng)考慮職業(yè)危害監(jiān)測(cè)設(shè)備定期校正的比例。
14. 應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)概述的一致性、可審核性、持續(xù)性。
    5. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

1. LEC評(píng)價(jià)法：

LEC法是利用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)率有關(guān)的3種指標(biāo)值之積來(lái)評(píng)價(jià)系統(tǒng)人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小，這3種因素是：

L——發(fā)生事故的可能性大??；

E——人體暴露在危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度；

C——一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果。

風(fēng)險(xiǎn)值D =后果L×暴露E×可能性C

1. 初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

1. 凡新工藝流程、新工程項(xiàng)目必須進(jìn)行初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。
2. 初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程應(yīng)綜合考慮：

• 生產(chǎn)工藝流程風(fēng)險(xiǎn)；
• 危險(xiǎn)物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)；
• 設(shè)備、設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)；
• 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)；
• 職業(yè)衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)；
• 管理風(fēng)險(xiǎn)；
• 法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)需求；
• 相關(guān)方的觀點(diǎn)。

5.4.3.3 初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)包括各種風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生過(guò)程的描述和風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別，并按危險(xiǎn)性排序。

5.4.3.4 初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果文件化，各單位應(yīng)依據(jù)初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理。

1. 持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

1. 各車(chē)間應(yīng)持續(xù)地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，及時(shí)處理重大風(fēng)險(xiǎn)。
2. 持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)常用方法包括：

• 使用前檢查；
• 計(jì)劃任務(wù)觀察；
• 設(shè)備檢查；
• 工前危險(xiǎn)預(yù)知；
• 交接班檢查；
• 定期安全檢查
• 定期檢修；
• 安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)。

1. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃

1. 根據(jù)生產(chǎn)特點(diǎn)，應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃如下：

• 冶煉作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；
• 工程地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；
• 設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；
• 職業(yè)衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；
• 交通、運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；
• 危險(xiǎn)物料風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；
• 火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；
• 水災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；
• 緊急情況風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

1. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃必須配備相應(yīng)的資源。

1. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審

安全環(huán)保部根據(jù)所完成的初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作的結(jié)果，對(duì)各個(gè)車(chē)間匯總的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行核實(shí)，并進(jìn)一步完成其他的評(píng)審工作。

1. 核實(shí)已完成的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作：

• 核實(shí)每個(gè)車(chē)間列出的工種是否全面，核實(shí)主要的設(shè)備設(shè)施是否全部包括在內(nèi)，核實(shí)工藝流程是否符合實(shí)際情況，核實(shí)各職能部室的評(píng)價(jià)是否準(zhǔn)確；
• 核實(shí)作業(yè)過(guò)程評(píng)價(jià)表中的各工種的作業(yè)過(guò)程是否有條理，是否有缺漏；
• 核實(shí)其采用的LEC法評(píng)價(jià)的是否符合實(shí)際情況，是否準(zhǔn)確，核實(shí)所確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是否準(zhǔn)確；
• 核實(shí)所確定的不可承受風(fēng)險(xiǎn)是否準(zhǔn)確；
• 核實(shí)所提出的風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否實(shí)際、合理。

1. 評(píng)審以下三個(gè)方面：

• 獲取和識(shí)別適用的法規(guī)和其他要求，搜集各個(gè)部室、車(chē)間的法規(guī)、制度、安全操作規(guī)程等資料，評(píng)審其是否健全、是否有效、是否執(zhí)行落實(shí)到位，即符合性、實(shí)施性和有效性；
• 對(duì)既往事故進(jìn)行分析總結(jié)，搜集以往的事故事件資料，進(jìn)行分類(lèi)匯總、統(tǒng)計(jì)、分析和總結(jié)；
• 對(duì)現(xiàn)有的規(guī)章制度、文件、機(jī)構(gòu)和職責(zé)進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審其是否健全、是否有效、是否執(zhí)行，安全職責(zé)是否明確。

1. 新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目的危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，按照實(shí)施指南的要求執(zhí)行時(shí)，可參考政府單位認(rèn)可的有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)提出的勞動(dòng)安全衛(wèi)生預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告。

5.4.7風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定，使用LEC評(píng)價(jià)法評(píng)價(jià)出以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

五級(jí)：超過(guò)320，為非常高的風(fēng)險(xiǎn)，極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)，考慮放棄、停止本項(xiàng)作業(yè)。

四級(jí)：160至320，為高風(fēng)險(xiǎn)，高度危險(xiǎn)，需要立即整改糾正。

三級(jí)：70至160，為中風(fēng)險(xiǎn)，顯著危險(xiǎn)，需要整改糾正。

二級(jí)：20至70，為可能的風(fēng)險(xiǎn)，一般危險(xiǎn)，需要關(guān)注。

一級(jí)：20以下，為可接受的風(fēng)險(xiǎn)，稍有危險(xiǎn)，可以接受容忍。

5. 風(fēng)險(xiǎn)控制措施

1. 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理

• 風(fēng)險(xiǎn)程度在四級(jí)及以上的，定為公司關(guān)鍵任務(wù)、關(guān)鍵設(shè)備或關(guān)鍵工藝，由生產(chǎn)技術(shù)部、安全環(huán)保部組織有管單位現(xiàn)場(chǎng)制定安全措施；
• 風(fēng)險(xiǎn)程度達(dá)到三級(jí)的，定為車(chē)間關(guān)鍵任務(wù)、關(guān)鍵設(shè)備或關(guān)鍵工藝，由車(chē)間主管領(lǐng)導(dǎo)組織車(chē)間生產(chǎn)、安全等有關(guān)部室現(xiàn)場(chǎng)制定安全措施；
• 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)程度達(dá)到二級(jí)的，定為工段或班組的關(guān)鍵任務(wù)，由工段或班組組織本單位安全、技術(shù)管理人員制定安全措施。

1. 風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制主要采取以下一項(xiàng)或多項(xiàng)措施的組合：

A——制定目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案；（例：技術(shù)改造、上硬件設(shè)施）

B——制定安全規(guī)章制度；

C——制定應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)；

D——制定關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；

E——執(zhí)行工作票制度；

F——執(zhí)行危險(xiǎn)作業(yè)審批制度；

G——編制安全操作規(guī)程；

H——制定安全檢查表（日常、專(zhuān)項(xiàng)）；

I——加強(qiáng)培訓(xùn)教育；

J——保持現(xiàn)有措施。

1. 安全環(huán)保部監(jiān)督、協(xié)調(diào)各部室、車(chē)間對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制；對(duì)各部室、車(chē)間的風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性實(shí)施監(jiān)督、評(píng)價(jià)。
2. 車(chē)間每年依據(jù)當(dāng)年內(nèi)、外部條件，對(duì)單位管理、生產(chǎn)活動(dòng)進(jìn)行一次危害辨識(shí)、危險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，并將辨識(shí)和危險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)安全環(huán)保部。
3. 各單位依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，匯總本單位的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、關(guān)鍵任務(wù)、關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵工藝以及各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
4. 生產(chǎn)車(chē)間、安全環(huán)保部應(yīng)根據(jù)危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以達(dá)到有效控制。
5. 風(fēng)險(xiǎn)控制措施的確定，應(yīng)遵循下列原則：

• 消除；
• 替代；
• 工程控制、隔離；
• 管理措施；
• 個(gè)體防護(hù)。

1. 當(dāng)員工安全健康與財(cái)產(chǎn)保護(hù)發(fā)生矛盾時(shí)，應(yīng)優(yōu)先考慮確保員工安全健康的措施。
2. 重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施按《重大危險(xiǎn)源監(jiān)控和重大隱患整改制度》執(zhí)行。
3. 作業(yè)過(guò)程方面的重大風(fēng)險(xiǎn)控制按安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的作業(yè)管理制度執(zhí)行。
4. 設(shè)備設(shè)施方面的風(fēng)險(xiǎn)控制按《設(shè)備設(shè)施管理制度》執(zhí)行。
5. 工藝方面的風(fēng)險(xiǎn)控制按《工藝管理制度》及有關(guān)的生產(chǎn)保障系統(tǒng)管理制度執(zhí)行。
6. 職業(yè)危害風(fēng)險(xiǎn)控制措施按《職業(yè)危害控制制度》執(zhí)行。
7. 對(duì)危險(xiǎn)作業(yè)或進(jìn)入危險(xiǎn)區(qū)域作業(yè)的按《許可作業(yè)管理制度》執(zhí)行。認(rèn)真執(zhí)行《危險(xiǎn)作業(yè)審批制度》和《工作票制度》。
8. 供應(yīng)商與承包商方面的風(fēng)險(xiǎn)控制按《供應(yīng)商管理制度》和《承包商管理制度》執(zhí)行。
9. 管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制按安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的有關(guān)制度執(zhí)行。
   5. 危害辨識(shí)與危險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作的更新

1. 安全環(huán)保部每年三月應(yīng)組織有關(guān)單位對(duì)公司的危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行重新確認(rèn)，如有變化予以更新。
2. 安全環(huán)保部應(yīng)定期進(jìn)行危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的回顧。并根據(jù)危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果及更新情況，并采取相應(yīng)的控制措施。
3. 新施工項(xiàng)目由施工單位負(fù)責(zé)人組織對(duì)新施工項(xiàng)目進(jìn)行危害辨識(shí)，填寫(xiě)《危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》。上報(bào)安全環(huán)保部，由安全環(huán)保部進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)新產(chǎn)生的重大風(fēng)險(xiǎn)制定控制措施予以實(shí)施。
4. 當(dāng)發(fā)生下列情況之一時(shí)，應(yīng)重新進(jìn)行危害辯識(shí)與危險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作：

• 當(dāng)法律、法規(guī)更新時(shí)；
• 當(dāng)生產(chǎn)活動(dòng)內(nèi)容或工藝發(fā)生重大變化時(shí)；
• 當(dāng)危害辨識(shí)與危險(xiǎn)評(píng)價(jià)知識(shí)或方法有所進(jìn)步認(rèn)為必要時(shí)；
• 當(dāng)安全檢查中發(fā)現(xiàn)重大事故隱患時(shí)；
• 當(dāng)有新設(shè)備、新工藝、新材料時(shí)；
• 其他情況需要時(shí)。
  5. 員工教育和培訓(xùn)

1. 勞動(dòng)工資培訓(xùn)部應(yīng)按照《安全教育與培訓(xùn)管理制度》，組織對(duì)危險(xiǎn)源監(jiān)控管理人員、作業(yè)人員進(jìn)行安全教育和技術(shù)培訓(xùn)，并建立教育培訓(xùn)檔案。
2. 教育和培訓(xùn)內(nèi)容如下：

• 危害的辨識(shí)；
• 危害安全管理制度和安全操作規(guī)程；
• 危害可能發(fā)生事故時(shí)的危害后果；
• 事故案例和預(yù)案事故的措施；
• 自我防護(hù)方法的方法；
• 發(fā)生事故的報(bào)告方法。

6. 相關(guān)文件
   6. ?GB5044-85《職業(yè)性接觸毒物危害程度分級(jí)》
   6. ?GB12331-90《有毒作業(yè)分級(jí)》
   6. ?GB 6441-86《公司職工傷亡事故分類(lèi)》
   6. 《變化管理制度》?????????????????????? ???
   6. 《重大危險(xiǎn)源監(jiān)控和重大隱患整改制度》??????????
   6. 《設(shè)備設(shè)施管理制度》??????????????????????
   6. 《工藝管理制度》?????????????????????????
   6. 《職業(yè)危害控制制度》?????????????????????
   6. 《許可作業(yè)管理制度》??????????????????????
   6. 《危險(xiǎn)作業(yè)審批制度》?????????????????
   6. 《工作票制度》
   6. 《供應(yīng)商管理制度》???????????????
   6. 《承包商管理制度》????????????? ?????
   6. 《安全教育與培訓(xùn)管理制度》????????????
7. 相關(guān)記錄
   風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃表

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序號(hào)	評(píng)價(jià) 時(shí)間	評(píng)價(jià)項(xiàng)目名稱(chēng)	評(píng)價(jià) 依據(jù)	評(píng)價(jià) 方法	控制 措施	責(zé)任 單位	風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)論	評(píng)價(jià)審核單位
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《危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》

危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制措施一覽表

單位：??????????????????????????????????????????????????????? 時(shí)間：??? 年??? 月

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序號(hào)	作業(yè)活動(dòng)	危險(xiǎn) 因素	危害 方式	可能導(dǎo)致的 事故	評(píng)價(jià)方式:? D=LEC				危險(xiǎn)級(jí)別	控制 措施
					L	E	C	D
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7.3《重大危險(xiǎn)源清單》

重要危險(xiǎn)源清單

單位：?????????????????????????????????????????????????????????????????? 年度：

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序號(hào)	作業(yè)活動(dòng)	危險(xiǎn)因素	可能導(dǎo)致的事故	風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別	責(zé)任單位	控制措施
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單位責(zé)任人：??????????????????????????????????? 制表人：

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