1、目的和適用范圍

充分辨識危險源，合理評價風險，進行風險控制策劃，為管理體系運行和決策提供依據(jù)。

本程序適用于公司管理體系內(nèi)各單位的危險源辨識、風險評價和風險控制措施的管理。

2、定義

危險源：可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。

風險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。

風險評價：評估風險大小以及確定風險是否可容許的過程。

不可接受風險：指公司根據(jù)本程序辨識、評價的級別為二級（含二級）以上的，在體系運行中需特別關(guān)注、重點控制的風險。

三定四不推：指在風險控制計劃的制定和實施中要做到定人員、定措施、定時間；班組能夠解決的不推給車間、車間能夠解決的不推給分廠、分廠能夠解決的不推給公司。

管理方案：對風險需投資或加強培訓(xùn)實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標，而明確相關(guān)職能和層次的職責和權(quán)限，制定方法、資源、時間表，并落實專項檢查所采取的措施。管理方案應(yīng)通過年度檢修計劃、技改項目、固定資產(chǎn)投資計劃、專項治理整改等方式實施。

3、職責

3.1安全環(huán)保部負責危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查，負責制定、修改程序并組織實施和檢查。

3.2各單位負責實施本單位的危險源辨識、風險評價和風險控制措施，并配合安全環(huán)保部對不可接受風險進行確認。

4、工作程序

4.1安全環(huán)保部每年第四季度組織進行一次危險源辨識和風險評價。

4.2各單位依據(jù)安全環(huán)保部的安排，針對本單位區(qū)域內(nèi)所有作業(yè)活動開展危險源辨識、風險評價和風險控制策劃工作，填寫“危險源辨識與風險評價調(diào)查表”，編制本單位《不可接受風險及控制計劃清單》，經(jīng)本單位主管領(lǐng)導(dǎo)審核、單位領(lǐng)導(dǎo)批準后，受控發(fā)放，并將電子文本報安全環(huán)保部。

4.3安全環(huán)保部組織有關(guān)單位對各單位上報的《不可接受風險及控制計劃清單》進行再次評價確認，確定《不可接受風險及控制計劃清單》，經(jīng)安全環(huán)保部主管領(lǐng)導(dǎo)審核，報管理者代表批準后受控下發(fā)各單位。

4.4各單位依據(jù)各自職責，按照“三定四不推”的原則制定管理方案和實施運行控制措施，降低或消除風險。需報公司的管理方案和控制措施，應(yīng)按職責權(quán)限分工和對口管理的原則上報有關(guān)管理處室安排實施。

4.5各單位對《不可接受風險及控制計劃清單》中需采用“目標—管理方案”進行控制的，填寫“公司環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案”，并上報安全環(huán)保部備案。

4.6安全環(huán)保部對各單位上報的不可接受風險及控制措施進行匯總，并對其實施進行監(jiān)督檢查。

4.7安全環(huán)保部和各單位要保持最新的“危險源辯識與風險評價調(diào)查表”，并將崗位的風險及控制措施傳達到崗位職工。

4.8當工藝、技術(shù)、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、適用的法律法規(guī)及其他要求發(fā)生重大變化時，各單位應(yīng)隨時進行危險源辨識、風險評價，修訂、完善控制措施，及時更新本單位《不可接受風險及控制計劃清單》。

4.9危險源辨識及風險控制基本流程

劃分作業(yè)活動→確定危害事件→辨識危險源→評價風險程度→確定風險等級→風險控制

?

4.9.1劃分作業(yè)活動

4.9.1.1作業(yè)活動劃分程度的把握

應(yīng)適宜劃分的作業(yè)活動，既不能太復(fù)雜（如包含有幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容）；也不能太簡單（如僅有一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容）。

4.9.1.2劃分作業(yè)活動的方法

按生產(chǎn)（工藝）流程的階段劃分；

按地理區(qū)域劃分；

按裝置劃分；

按作業(yè)任務(wù)劃分；

在實際工作中也可以是上述幾種方法的結(jié)合。

4.9.2危險源辨識

4.9.2.1在辨識過程中，要考慮三種狀態(tài)（正常、異常和緊急）和三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在和將來）。危險源辨識的范圍應(yīng)覆蓋：

——常規(guī)和非常規(guī)活動；

——所有進入工作場所的人員（包括承包方人員和訪問者）的活動；

——人的行為、能力和其他人為因素；

——已識別的源于工作場所外，能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)組織控制下的人員的健康安全產(chǎn)生不利影響的危險源；

——在工作場所附近，由組織控制下的工作相關(guān)活動所產(chǎn)生的危險源；

注1：按環(huán)境因素對此類危險源進行評價可能更為合適。

——由本組織或外界所提供的工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料；

——組織及其活動、材料的變更，或計劃的變更；

——職業(yè)健康安全管理體系的更改包括臨時性變更等，極其對運行、過程和活動的影響；

——任何與風險評價和實施必要控制措施相關(guān)的適用法律義務(wù)（也可參見3.12的注）；

——對工作區(qū)域、過程、裝置、機器和（或）設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計，包括其對人的能力的適應(yīng)性。

組織用于危險源辨識和風險評價的方法應(yīng)；

——在范圍、性質(zhì)和時機方面進行界定，以確保其是主動的而非被動的；

——提供風險的確認、風險優(yōu)先次序的區(qū)分和風險文件的形成以及適當時控制措施的運用。

對于變更管理，組織應(yīng)在變更前，識別在組織內(nèi)、職業(yè)健康安全管理體系中或組織活動中與該變更相關(guān)的職業(yè)健康安全危險源和職業(yè)健康安全風險。

4.9.2.2危險源辨識應(yīng)包括以下四個方面：

物的不安全狀態(tài)；

人的不安全行為；

作業(yè)環(huán)境的缺陷；

職業(yè)健康安全管理的缺陷。

4.9.2.3危險源辨識的方法

采用基本分析法和工作安全分析法。

4.9.2.4危險源辨識充分性的確定

覆蓋已發(fā)生事故的原因，包括本單位近三年內(nèi)所有事故的原因。

覆蓋法規(guī)的要求，辨識出的危險源應(yīng)與所有使用的法律法規(guī)及其他要求相適應(yīng)。

4.10.3風險評價的方法

4.10.3.1有下列情況之一的，可用定性評價法直接判定為不可接受風險：

嚴重不符合國家法律法規(guī)及其他要求的；

發(fā)生過死亡事故、重傷事故、三次及以上輕傷事故且未采取有效控制措施的；

相關(guān)方合理抱怨或要求。

4.10.3.2無法直接判斷時可采用半定量法（LEC法）。

a計算公式為：

D＝L×E×C

其中：

L：發(fā)生事故的可能性大??；

E：人體暴露在這種風險環(huán)境中的頻繁程度；

C：一旦發(fā)生事故會造成后果的嚴重程度；

D：風險性分值。

LECD法的分級數(shù)值

L—發(fā)生事故的可能性大小

發(fā)生事故的可能性大小	分數(shù)值
完全可以預(yù)料	10
相當可能	6
可能，但不經(jīng)常	3
可能性小，完全意外	1
很不可能，可以設(shè)想	0.5
極不可能	0.2
是極不可能	0.1

E—暴露頻率（暴露于危險環(huán)境的頻繁程度）

頻繁程度	分值
連續(xù)處在危險環(huán)境中	10
每天在有危害環(huán)境中工作	6
每周幾次	3
每月幾次	2
每年幾次	1
幾年一次出現(xiàn)在危害環(huán)境中	0.5

注：8小時不離崗為“連續(xù)暴露”；8小時內(nèi)暴露1～n次為“每天工作時間暴露”。

C—發(fā)生事故可能造成的后果

發(fā)生事故產(chǎn)生的后果	分值
10人以上死亡	100
2～9人死亡	40
1人死亡	15
傷殘（嚴重、重傷）	7
重傷（重大、致殘）	3
輕傷（引人注目、需要救護）	1

c風險等級的判斷

D—風險性分值

D值	危害程度	危害等級	是否不可接受風險
>320	極其危害	1	是
160～320	高度危害	2	是
70～160	顯著危害	3	否
20～70	一般危害	4	否
<20	稍有危害	5	否

4.10.4制定和實施風險控制措施

4.10.4.1風險的控制方式

制定目標、管理方案；

制定運行控制程序；

培訓(xùn)與教育；

制定應(yīng)急預(yù)案。

4.10.4.2風險控制措施的順序

優(yōu)先考慮消除風險（如技術(shù)、工藝改造）；

其次考慮降低風險（如增設(shè)安全監(jiān)控、報警、連鎖裝置或隔離措施）；

再次考慮采用個體防護措施或裝置。

4.10.4.3風險的控制措施

一級風險：立即采取應(yīng)急措施降低風險，否則停止工作，并制定“目標—管理方案”，優(yōu)先實施降低或消除風險；屬于經(jīng)常性或周期性工作，且不需投資解決的，采用運行控制，制定或完善程序文件或作業(yè)文件。

二級風險：需上硬件設(shè)施或加強培訓(xùn)的，立即制定“目標—管理方案”；若以前無規(guī)定或規(guī)定不充分應(yīng)采用運行控制，制定、完善程序文件或作業(yè)文件；工作正在進行時應(yīng)制定應(yīng)急措施。

三級風險：采用運行控制，制定、完善程序文件或作業(yè)文件；需上硬件設(shè)施，制定“目標—管理方案”；上硬件設(shè)施條件不具備時應(yīng)制定臨時措施并考慮長遠措施；文件規(guī)定很充分時，需通過加強培訓(xùn)、教育等措施，要求員工嚴格執(zhí)行文件。

四級、五級風險：屬個別人不安全行為的，需通過加強培訓(xùn)、教育等措施，要求員工嚴格執(zhí)行文件；屬于物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素、管理的缺陷時，需按《糾正、預(yù)防措施管理程序》要求采取糾正、預(yù)防措施。

4.10.5風險控制措施的評審和實施情況驗證

必要時對風險控制措施進行評審，對實施情況進行驗證，并根據(jù)評審和驗證結(jié)果采取糾正、預(yù)防措施。