1. 目的
通過(guò)對(duì)公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)外部環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)，有效應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。
2. 范圍
本程序適用于公司質(zhì)量管理體系所覆蓋范圍內(nèi)的產(chǎn)品銷售、服務(wù)過(guò)程中，內(nèi)外部環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)，以及應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的策劃與實(shí)施。
3. 職責(zé)
3.1. 總經(jīng)理：負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培訓(xùn)、信息獲取等；負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則方針的確定，并按制定的評(píng)審周期保持對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理的評(píng)審。
3.2. 人力行政部：負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)控制程序，并進(jìn)行維護(hù)；負(fù)責(zé)按本文件所要求的周期組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審，落實(shí)跟進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估中所采取措施的完成情況并跟進(jìn)落實(shí)措施的有效性；負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的策劃和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)措施的執(zhí)行和監(jiān)督，編寫《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表》。
3.3. 各部門：負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估，并制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)并落實(shí)執(zhí)行，編寫《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表》。
4. 定義
4.1. 風(fēng)險(xiǎn)：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定性事件。
4.2. 機(jī)遇：對(duì)企業(yè)有正面影響的條件和事件,包括某些突發(fā)事件等。
4.3. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前或之后（但還沒(méi)有結(jié)束），該事件給各個(gè)方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評(píng)估的工作。即，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是量化測(cè)評(píng)某一事件或事物帶來(lái)的影響或損失的可能程度。
4.4. 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的一種方法，是指通過(guò)有計(jì)劃的變更來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。
4.5. 風(fēng)險(xiǎn)降低：通過(guò)采取措施以達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)將采取措施的記錄進(jìn)行保留或者寫入文件進(jìn)行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時(shí)作為改善的依據(jù)。
4.6. 外部風(fēng)險(xiǎn)：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，例如政策風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。
4.7. 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險(xiǎn),例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等。
4.8. 風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度。
4.9. 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度：風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率或者概率。
5. 工作流程
5.1. 風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識(shí)別時(shí)機(jī)
質(zhì)量管理體系策劃、企業(yè)宗旨變化、戰(zhàn)略變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、組織及其背景、相關(guān)方的需求和期望變化。
5.2. 風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的類型
5.2.1. 外部風(fēng)險(xiǎn)：
1) 政策風(fēng)險(xiǎn)：國(guó)家稅收政策、外匯管理政策、貨幣政策變化導(dǎo)致公司利潤(rùn)受影響；
2) 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：經(jīng)濟(jì)下滑，導(dǎo)致市場(chǎng)需求下降，使投資受影響或產(chǎn)生生存危機(jī)；
3) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)無(wú)序或惡性競(jìng)爭(zhēng)，大量同類產(chǎn)品和服務(wù)的涌入，導(dǎo)致市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加??；
5.2.2. 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)
1) 戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)：外部環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí)發(fā)展戰(zhàn)略沒(méi)有能夠及時(shí)調(diào)整，資源配置無(wú)法完全滿足戰(zhàn)略需求，導(dǎo)致公司經(jīng)營(yíng)受影響；
2) 投資風(fēng)險(xiǎn)：投資方向、合作伙伴的選擇、對(duì)投資對(duì)象的調(diào)查不夠等，導(dǎo)致公司投資失敗或投資成本加大；
3) 運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：包括銷售管理、合同管理、采購(gòu)、庫(kù)存、信息管理等；
4) 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：包括競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手采用行業(yè)領(lǐng)先技術(shù)，導(dǎo)致公司現(xiàn)有產(chǎn)品和服務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力下降；產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和推廣周期過(guò)長(zhǎng)，導(dǎo)致產(chǎn)品落后于市場(chǎng)需求；
5) 其他質(zhì)量管理風(fēng)險(xiǎn)：包括人力資源管理、設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)、文件管理、內(nèi)部審核、知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中應(yīng)識(shí)別包括但不限于以上方面的風(fēng)險(xiǎn)。
5.3. 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理策劃
為全面識(shí)別和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，各部門應(yīng)建立識(shí)別和應(yīng)對(duì)的方法，確認(rèn)本部門存在的風(fēng)險(xiǎn)，并將評(píng)估的結(jié)果記錄在《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表》。
5.4. 建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理團(tuán)隊(duì)
5.4.1. 建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別活動(dòng)的開(kāi)展應(yīng)是一次團(tuán)體的活動(dòng)，各部門在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估過(guò)程中應(yīng)通過(guò)集思廣益和有效的分析判斷下進(jìn)行的，在此之前應(yīng)建立一個(gè)“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”，總經(jīng)理應(yīng)通過(guò)授權(quán)，賦予該“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”以下的職責(zé)：
1) 組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析和評(píng)估；
2) 制定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施并落實(shí)執(zhí)行；
3) 組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施效果驗(yàn)證。
在“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”中，總經(jīng)理應(yīng)指派一名人員作為該小組的組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)規(guī)劃和安排風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對(duì)的控制。
5.4.2. 風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)人員的任職要求
為確保參與風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別和評(píng)估的人員，其人員資質(zhì)符合要求，能夠勝任并且參與本部門的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和制定應(yīng)對(duì)相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組人員應(yīng)具備以下的能力：
1) 熟悉其所在部門的所有流程；
2) 有一定的組織協(xié)調(diào)能力；
3) 熟悉本標(biāo)準(zhǔn)的要求，并依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容策劃風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估。
5.5. 風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估
對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進(jìn)行評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)確認(rèn)，風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度的確認(rèn)用以確定風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，之后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施。
5.5.1. 風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度評(píng)價(jià)
為便于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害程度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分：嚴(yán)重；一般；輕微
5.5.2. 風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)
風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率，為便于識(shí)別和定義，將風(fēng)險(xiǎn)頻度定義為：很少發(fā)生；偶爾發(fā)生；經(jīng)常發(fā)生
5.6. 風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)
風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方式應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行判斷：
1) 當(dāng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)可有效的進(jìn)行規(guī)避時(shí)，應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險(xiǎn)。
2) 當(dāng)尚無(wú)可行方案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí),應(yīng)采取有效的風(fēng)險(xiǎn)降低措施，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的影響。
3) 風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的詳細(xì)內(nèi)容及實(shí)施結(jié)果的跟進(jìn)都應(yīng)記錄在 《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表》中，便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。
6. 相關(guān)文件
記錄控制程序
? 文件信息控制程序?
管理評(píng)審控制程序
7. 記錄
《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表》??
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