第一章 總? 則
??? 第一條【目的依據(jù)】為加強交通運輸安全生產(chǎn)風險管理，規(guī)范安全生產(chǎn)風險辨識、評估與管控，防范和減少安全生產(chǎn)事故，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)，制定本辦法。
??? 第二條【適用范圍】本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)交通運輸安全生產(chǎn)風險管理工作。
??? 第三條【責任主體】交通運輸生產(chǎn)經(jīng)營單位（以下簡稱“生產(chǎn)經(jīng)營單位”，包括直接從事生產(chǎn)經(jīng)營行為的事業(yè)單位）是交通運輸安全生產(chǎn)風險管理的實施主體，應依法依規(guī)建立健全安全生產(chǎn)風險管理工作制度，開展本單位管理范圍內(nèi)的風險辨識、評估等工作，嚴格落實重大風險源報備和控制責任，有效防范和減少安全生產(chǎn)事故。
??? 第四條【監(jiān)督責任】交通運輸部指導全國交通運輸安全生產(chǎn)風險管理工作。地方交通運輸管理部門和有關(guān)部屬單位指導管轄范圍內(nèi)安全生產(chǎn)風險管理工作。負有直接監(jiān)督管理職責的交通運輸管理部門具體負責管轄范圍內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營單位重大風險源報備信息處理及其監(jiān)督抽查工作。
??? 第五條【工作原則】交通運輸安全生產(chǎn)風險管理工作應堅持“企業(yè)為主、行業(yè)引導、突出重點、科學管控”的原則。
第二章 風險源分類分級
第六條【風險源定義】交通運輸安全生產(chǎn)風險源（以下簡稱“風險源”）是指因其本身不可消除的屬性，在一定的觸發(fā)因素作用下，可能造成發(fā)生人員傷亡、環(huán)境破壞、負面社會影響、財產(chǎn)損失的交通基礎設施、運輸儲存裝備、運輸儲存對象、建設工程等客觀存在的交通運輸管理單元。（安全生產(chǎn)法定義的重大危險源是指長期地或者臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或者儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或者超過臨界量的單元，包括場所和設施。結(jié)合交通運輸實際，對風險源定義在內(nèi)涵和外延上較危險源均有所拓寬）
第七條【分類】風險源分為道路運輸、水路運輸、城市客運、港口營運、交通工程建設、收費公路運營和其他等七個類型。每個類型可根據(jù)業(yè)務屬性進一步細分為若干類別。
第八條【分級】風險源等級按照風險事件發(fā)生概率大小、風險事件后果嚴重程度和生產(chǎn)經(jīng)營單位對風險源的管控難度大小，由高到低依次分為重大、較大、一般和較小四個等級。
??? 第九條【分級原則】重大風險源是指發(fā)生風險事件概率、危害程度和管理控制難度均為大的風險源；
較大風險源是指發(fā)生風險事件概率、危害程度和管理控制難度中僅有兩個為大；或一個為大，其他為中的風險源。
??? 一般風險源是指發(fā)生較大風險事件概率、危害程度和管理控制難度不滿足以上重大和較大等級風險源條件，且不同時為小的風險源。
較小風險源是指發(fā)生風險事件概率、危害程度和管理控制難度均為小的風險源。
上述風險事件概率大小按照行業(yè)歷史同類安全生產(chǎn)事故發(fā)生情況和致險因素狀況與臨界控制指標接近程度確定；風險事件后果嚴重程度按照歷史同類事故最大損失確定；管理控制難度由所需的人、財、物和技術(shù)投入，以及生產(chǎn)經(jīng)營單位自身能力確定。
??? 第十條【分級標準】風險源具體分級標準和重大風險源清單由交通運輸部另行發(fā)布。（風險源分級標準擬采取定性與定量相結(jié)合的方法，如采用LEC方法評價。具體的風險事件概率可采用專家打分、歷史事件統(tǒng)計等定性方法，危害程度可采用歷史同類事件最大值等定量評價方法，管理控制難度可采取經(jīng)費投入、技術(shù)手段等定量計算方法）
第三章 辨識、評估與控制
第一節(jié) 辨識與評估
第十一條【辨識手冊】生產(chǎn)經(jīng)營單位應針對本單位生產(chǎn)經(jīng)營活動范圍及其生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)，按照相關(guān)法規(guī)標準要求，編制風險辨識手冊，明確風險辨識范圍、方式和程序，并列入受控文件實施。
第十二條【辨識要素】生產(chǎn)經(jīng)營單位風險辨識的要素一般應覆蓋以下方面：
（一）從業(yè)人員安全意識、安全與應急技能；【人】
（二）生產(chǎn)經(jīng)營基礎設施、運輸工具、工作場所等設施設備的安全可靠性；【設施設備】
（三）安全生產(chǎn)的規(guī)章制度、操作規(guī)程等管理制度覆蓋情況和有效性；【管理制度】
??? （四）保障安全生產(chǎn)的管理機構(gòu)、工作機制合規(guī)和完備性；【管理機制】
??? （五）影響安全生產(chǎn)外部要素危害程度的可知性和應對措施?！经h(huán)境】
??? 第十三條【辨識方式】生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)風險辨識分為全面辨識和專項辨識。全面辨識是生產(chǎn)經(jīng)營單位對本單位生產(chǎn)經(jīng)營活動范圍內(nèi)所有生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)開展的安全生產(chǎn)風險辨識；專項辨識是生產(chǎn)經(jīng)營單位對本單位生產(chǎn)經(jīng)營活動范圍內(nèi)部分領(lǐng)域或部分生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)開展的安全生產(chǎn)風險辨識。
第十四條【辨識周期】全面辨識應每年不少于1次，專項辨識應在生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)或其要素發(fā)生較大變化或管理部門有特殊要求時及時開展。安全生產(chǎn)風險辨識結(jié)束后應形成風險源清單。
??? 第十五條【風險評估】生產(chǎn)經(jīng)營單位應依據(jù)風險源分級標準和辨識評估相關(guān)要求，采用科學、有效、適用的方法對本單位風險源清單逐一評估，并確定風險源等級和主要致險因素、控制指標及控制范圍。
第十六條【評估確認】生產(chǎn)經(jīng)營單位確定的風險源等級及其主要致險因素、控制指標、控制范圍應經(jīng)生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)管理部門負責人和主要負責人簽字確認。
??? 第十七條【等級變更】風險源致險因素發(fā)生較大變化，生產(chǎn)經(jīng)營單位應及時組織重新評估并確定等級。
第十八條【重大風險源建檔】生產(chǎn)經(jīng)營單位應對評估確定的重大風險源進行登記，建立清單和專項檔案，規(guī)范管理。
??? 第十九條【第三方辨識評估】生產(chǎn)經(jīng)營單位可委托第三方服務機構(gòu)開展本單位風險辨識與評估工作，但不改變生產(chǎn)經(jīng)營單位風險管理主體責任。
第二節(jié) 管理與控制
??? 第二十條【管控措施】生產(chǎn)經(jīng)營單位應根據(jù)風險源控制指標及控制范圍，制定管控措施，并列入受控文件實施。
??? 第二十一條【動態(tài)監(jiān)測監(jiān)控】生產(chǎn)經(jīng)營單應根據(jù)風險源致險因素及其控制指標建立動態(tài)監(jiān)有效的測監(jiān)控機制，按要求進行監(jiān)測、評估、預警，及時掌握安全風險狀態(tài)和變化趨勢。
第二十二條【管控及保障】生產(chǎn)經(jīng)營單位應嚴格落實風險源管控措施，保障必要的投入，將風險源控制指標控制在可接受范圍內(nèi)。
??? 第二十三條【內(nèi)部告知】生產(chǎn)經(jīng)營單位應當將風險源位置、應急措施等信息通過安全手冊、公告提醒、講解宣傳等方式告知本單位從業(yè)人員和進入危險源工作區(qū)域的外來人員，指導、督促做好安全防范。
??? 第二十四條【應急預案】生產(chǎn)經(jīng)營單位應針對本單位風險源可能發(fā)生的風險事件完善應急預案體系，明確風險事件應急措施。
??? 第二十五條【預警與處置】當風險源控制指標超出管控臨界值，達到預警條件的，生產(chǎn)經(jīng)營單位應及時發(fā)出預警信息，并立即采取應對措施，防范風險事件發(fā)生。一旦發(fā)生安全生產(chǎn)風險事件，立即啟動應急預案，及時有效處置。
??? 第二十六條【總結(jié)分析與持續(xù)改進】生產(chǎn)經(jīng)營單位應對管轄范圍或風險源辨識、評估、報備、管控、應急等情況進行年度總結(jié)和分析，針對存在的問題提出改進措施。
第二十七條【檔案管理】生產(chǎn)經(jīng)營單位、交通運輸管理部門應如實記錄風險辨識、評估、監(jiān)測、管控和監(jiān)督等工作痕跡和信息，建立專項檔案，并按有關(guān)規(guī)定存放。
第三節(jié) 重大風險源管控與報備
第二十八條【重大風險源管控】生產(chǎn)經(jīng)營單應嚴格落實重大風險源安全生產(chǎn)主體責任，加強重大風險源管控：
（一）重大風險源應單獨建檔，每月至少更新1次監(jiān)測數(shù)據(jù)或狀態(tài)；
（二）重大風險源應單獨編制專項應急預案，實行“一源一案”；
（三）重大風險源等級確定后按年度或在發(fā)生風險事件后1個月內(nèi)組織專家對風險源管控措施進行評估改進。年度總結(jié)分析報告應通過交通運輸安全生產(chǎn)風險管理系統(tǒng)向負有直接監(jiān)督管理職責的交通運輸管理部門報備。
第二十九條【重大風險源管控保障】生產(chǎn)經(jīng)營單位應保障重大風險源監(jiān)測管控投入，確保重大風險源監(jiān)測管控所需人員、經(jīng)費與設施設備滿足需要。
第三十條【重大風險源緊急措施】當重大風險源控制指標超出管控臨界值，發(fā)生風險事件的可能性急劇上升，不能保證安全的，生產(chǎn)經(jīng)營單位應從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，暫時停工停業(yè)，或者停止使用相關(guān)設施設備，控制指標正常后方可恢復作業(yè)。
第三十一條【重大風險源培訓教育】生產(chǎn)經(jīng)營單位應對進入重大風險源區(qū)域的本單位從業(yè)人員組織開展應急逃生避險和應急處置等相關(guān)培訓和演練。
??? 第三十二條【重大風險源警示】生產(chǎn)經(jīng)營單位應當在重大風險源所在場所設置明顯的安全警示標志，標明重大風險源危險特性、可能發(fā)生的事件后果、安全防范和應急措施。
第三十三條【重大風險源外部告知】生產(chǎn)經(jīng)營單位應當將重大風險源的名稱、位置、危險特性、影響范圍、可能發(fā)生的事件后果、管控措施和安全防范與應急措施告知可能直接影響范圍內(nèi)的相關(guān)單位和人員，并積極回應相關(guān)方的關(guān)切。
??? 第三十四條【重大風險源報備】生產(chǎn)經(jīng)營單位應當將本單位重大風險源有關(guān)信息通過交通運輸安全生產(chǎn)風險管理信息系統(tǒng)報負有直接監(jiān)督管理職責的交通運輸部門備案。報備信息應當及時、準確、真實。
??? 第三十五條【報備內(nèi)容】重大風險源報備主要內(nèi)容包括基本信息、管控信息、預警信息和事件信息等。
（一）基本信息包括重大風險源名稱、類型、主要致險因素、評估報告，所屬生產(chǎn)經(jīng)營單位單位名稱、聯(lián)系人、聯(lián)系電話等信息。
（二）管控信息包括控制指標、管控措施（含應急措施）和可能發(fā)生的事件類型及影響范圍與后果等信息。
（三）預警信息包括預警事件類型、級別，可能影響區(qū)域范圍、持續(xù)時間、發(fā)布（報送）范圍，應對措施等。
（四）事件信息包括重大風險源突發(fā)事件名稱、類型、級別、發(fā)生時間、造成的人員傷亡和損失、應急處置情況、調(diào)查處理報告，風險管控評估報告和改進措施等。
（五）填報單位、人員、時間，以及需填報的其他信息。
上述第（三）、（四）款信息在預警、風險事件發(fā)生后報備。
??? 第三十六條【報備方式】重大風險源報備分為初次、定期和動態(tài)三種方式。
第三十七條【初次報備時限】初次報備，應在評估確定重大風險源后5個工作日內(nèi)填報。
第三十八條【定期報備】定期報備，采取季度和年度報備，季度報備截止時間為每季度結(jié)束后次月10日；年度報備時間為自然年，截止時間為次年1月30日。
??? 第三十九條【動態(tài)報備】生產(chǎn)經(jīng)營單位發(fā)現(xiàn)重大風險源控制指標超出管控臨界值，或出現(xiàn)新的致險因素，導致發(fā)生風險事件概率顯著增加或可能發(fā)生的風險事件后果加重，生產(chǎn)經(jīng)營單位應在5個工作日內(nèi)動態(tài)填報相關(guān)異常信息。
第四十條【備案銷號】重大風險源經(jīng)評估確定等級降低或解除的，應于5個工作日內(nèi)通過交通運輸安全生產(chǎn)風險管理系統(tǒng)銷號。
第四十一條【總結(jié)上報】重大風險源突發(fā)事件應急處置和調(diào)查處理評估總結(jié)，應在處置或調(diào)查工作結(jié)束后7個工作日內(nèi)報備。
第四十二條【報備審核】負有直接監(jiān)督管理職責的交通運輸管理部門，應在生產(chǎn)經(jīng)營單位重大風險源報備后3個工作日內(nèi)完成形式審核，確保報備信息完整。
第四章 監(jiān)督管理
??? 第四十三條 【監(jiān)督抽查】負有直接監(jiān)督管理職責的交通運輸管理部門應將管轄范圍內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)風險管理工作納入日常監(jiān)督管理，并加強對生產(chǎn)經(jīng)營單位重大風險源監(jiān)測、管控和報備情況的監(jiān)督抽查。
第四十四條 【抽查內(nèi)容及頻次】負有直接監(jiān)督管理職責的交通運輸管理部門應按年度組織對管轄范圍內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營單位重大風險源的監(jiān)測、管控和報備情況進行監(jiān)督抽查，監(jiān)督抽查每半年應覆蓋1次。
第四十五條【監(jiān)督抽查內(nèi)容】交通運輸管理部門對生產(chǎn)經(jīng)營單位重大風險源辨識、管控、報備情況的監(jiān)督抽查主要內(nèi)容包括：
（一）重大風險源管理制度、機制、崗位責任體系建設情況；
（二）重大風險源辨識、評估、信息報備、監(jiān)測管控、評估改進等落實情況；
（三）重大風險源應急預案和應急演練落實情況。
第四十六條【督促整改】負有直接監(jiān)督管理職責的交通運輸管理部門應對監(jiān)督抽查發(fā)現(xiàn)重大風險源辨識、管控、報備主體責任不落實的生產(chǎn)經(jīng)營單位予以督促整改。
（一）對未建立完善的重大風險源管理制度、機制、崗位責任體系和重大風險源應急預案的予以警告;
（二）對重大風險源辨識、評估、信息報備、評估改進和應急演練等工作落實不到位的予以限期整改；
（三）對重大風險源未有效實施監(jiān)測和控制的納入重大安全生產(chǎn)事故隱患予以掛牌督辦；
（四）對重大風險源控制不力，不能保證安全的生產(chǎn)經(jīng)營單位，應責令生產(chǎn)經(jīng)營單位停工停業(yè)整頓。
第四十七條【停業(yè)恢復】交通運輸管理部門責令生產(chǎn)經(jīng)營單位停工停業(yè)整頓的，經(jīng)負有直接監(jiān)督管理職責的交通運輸管理部門驗收，滿足消除停工停業(yè)因素的，生產(chǎn)經(jīng)營單位方可恢復生產(chǎn)經(jīng)營。
第四十八條【記錄與報告】交通運輸管理部門在重大風險源監(jiān)督抽查中，應如實、認真記錄重大風險源信息，通過交通運輸安全生產(chǎn)風險管理信息管理系統(tǒng)及時填報，并規(guī)范檔案管理。
第四十九條【社會保險】交通運輸管理部門應積極引導生產(chǎn)經(jīng)營單位對重大風險源參加社會保險，鼓勵支持社會保險機構(gòu)或其他第三方機構(gòu)參與生產(chǎn)經(jīng)營單位重大風險源的辨識、評估與管控。
??? 第五十條【委托服務】交通運輸管理部門可以通過購買服務的方式，委托專業(yè)第三方服務機構(gòu)開展重大風險源督查檢查工作。
第五十一條【社會監(jiān)督】交通運輸管理部門應建立投訴、舉報渠道和獎勵機制，任何單位或者個人對生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)風險管理違法違規(guī)行為，均有權(quán)向生產(chǎn)經(jīng)營單位或交通運輸管理部門投訴或舉報。
第五十二條【信息安全】交通運輸管理部門或生產(chǎn)經(jīng)營單位應對擬公布的風險源信息進行評估，涉及社會穩(wěn)定和國家安全的，應遵照國家保密法律法規(guī)，未經(jīng)允許不得公開。
第五十三條【企業(yè)主體責任追究】交通運輸管理部門應對依法依規(guī)發(fā)生下列行為的生產(chǎn)經(jīng)營單位及其主要負責人、直接責任人進行嚴肅處理，并記入其安全生產(chǎn)不良信用記錄。
（一）對重大風險源未登記建檔，或者未進行監(jiān)測、管控，或者未制定應急預案的；
（二）未按規(guī)定報備重大風險源或遲報瞞報的；
（三）風險管控不力，導致發(fā)生風險事件的；
??? （四）進行危險作業(yè)和采用新工藝、新設備、新技術(shù)，未開展風險評估或安排專門人員進行現(xiàn)場安全管理的。
第五十四條【第三方機構(gòu)責任追究】承擔風險辨識、評估、管控工作的第三方服務機構(gòu)，應對其承擔工作的合規(guī)性、準確性負責，未按法律法規(guī)和標準規(guī)范執(zhí)行或弄虛作假的，應依法依規(guī)追究相關(guān)責任，并納入安全生產(chǎn)信用記錄。
第五十五條【管理部門監(jiān)督責任追究】負有直接監(jiān)督管理職責的交通運輸管理部門及工作人員，有下列行為之一的，依法依規(guī)追究責任：
（一）對存在重大風險源的生產(chǎn)經(jīng)營單位未履行監(jiān)督抽查責任的；
（二）對發(fā)現(xiàn)未按規(guī)定開展安全生產(chǎn)風險管理工作或未有效管控重大風險源的生產(chǎn)經(jīng)營單位，未督促整改的；
（三）對已報備異常信息的重大風險源，指導、監(jiān)督或督促督辦失職瀆職，導致發(fā)生安全生產(chǎn)事故的。
第五章 附? 則
第五十六條【致險因素定義】致險因素是指導致各類風險事件發(fā)生，影響其發(fā)生的可能性、損失程度和不良社會影響的潛在原因或條件，主要包括可能產(chǎn)生負面結(jié)果的交通運輸安全生產(chǎn)風險源自身的客觀屬性及其常態(tài)運行環(huán)境的“人、機、法、環(huán)”等因素。
第五十七條【風險事件】風險事件是指風險源發(fā)生管控目標外的事件，造成人員傷亡、財產(chǎn)損失或環(huán)境破壞，包括自然災害、社會影響等事件或安全生產(chǎn)事故。
??? 第五十八條【有效日期】本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期五年。
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