第一章 總則

第一條為落實“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產方針，全面推行安全風險分級評估，提升安全風險管控水平，有效控制事故的發(fā)生，通過對生產活動和生產系統(tǒng)中存在或潛在的危險源的辨識，進而對其進行消除、減少、控制，實現煤礦人-機-環(huán)-管系統(tǒng)的最佳匹配，特制訂本制度。

第二章 組織管理

第二條 礦長是安全風險分級評估管理第一責任人，對安全風險管控工作全面負責;各分管業(yè)務負責人對分管范圍內的安全風險管控工作負責，具體組織實施分管范圍內的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作;各業(yè)務科室是安全風險管控工作管理部門，負責業(yè)務范圍內安全風險評估、管控工作的組織協(xié)調、業(yè)務指導和檢查督導;班組負責實施重點工序安全風險評估管理;崗位人員負責實施本崗位的安全風險評估管理。

第三條 安環(huán)科負責安全風險分級評估、管控工作的總體組織、協(xié)調。

第三章 安全風險辨識范圍

第四條風險辨識范圍包括煤礦各大生產系統(tǒng)及采掘范圍，覆蓋全礦穿孔、爆破、采裝、運輸、排土、機電、邊坡、地面系統(tǒng)、篩分系統(tǒng)及其他輔助環(huán)節(jié)的全過程。

第四章 安全風險的辨識內容

第五條每年底開展下一年度的安全風險辨識和評估工作，重點對邊坡、爆破、防治水及防滅火等易造成群死群傷的危險因素進行辨識。

第六條新水平、新采區(qū)、新工作面設計前開展一次專項辨識工作，重點對待設計水平、采區(qū)、工作面地質條件及潛在的重大災害因素等進行辨識。

第七條生產系統(tǒng)、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時，開展一次專項辨識工作，重點對爆破參數、邊坡參數等出現重大調整情況進行辨識。

第八條新技術、新材料試驗或推廣應用前或停產1個月以上需要復產復工前開展一次專項辨識工作。

第九條本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，開展一次專項辨識工作，重點針對發(fā)生的事故，對比本礦其他作業(yè)點或類似事故隱患的地點、隱患進行危險因素辨識，針對事故所涉及的專業(yè)、系統(tǒng)開展辨識工作。

第五章 安全風險辨識方法及評估管控工作流程

第十條風險評估方法主要采用工作任務分析法及事故機理分析法對風險進行評估分級。利用風險矩陣法對危險源進行分析，確定危險源的風險等級。風險的大小由風險值來衡量，風險值等于事故發(fā)生的可能性與事故可能造成的損失的乘積。根據風險值的大小，可將風險分為四個等級：重大風險、中等風險、一般風險、低風險。

第十一條評估管控工作流程

(一)危險源辨識、評估內容：全礦生產系統(tǒng)和輔助系統(tǒng)。

(二)風險辨識、評估管控的基本內容包括：風險點識別、風險評估分級和風險管控措施確定。

(三)組織全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識生產工藝、設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。

(四)在生產系統(tǒng)、裝備的投運、移交、運行、停運或重啟時，應由分管負責人(分管技術負責人)或業(yè)務科室組織進行安全風險評估。

(五)現場開工條件風險辨識。連續(xù)生產作業(yè)的現場每班開工前，由班組長對作業(yè)現場環(huán)境、設備、安全設施和工程質量等是否具備安全生產條件進行評估，并認真填寫現場記錄。

(六)班組重點工序評估。各作業(yè)班組在組織生產、施工、設備安裝、檢維修等作業(yè)過程中，由班長組織對重點工序涉及的環(huán)境、設備、安全設施、工程質量、人員和安全措施等情況進行安全評估。

(七)崗位評估。作業(yè)人員每班上崗前，對自身上崗條件和本崗位職責范圍內的環(huán)境、設備、設施、勞動防護進行安全評估。

(八)檢維修、臨時施工和零星作業(yè)評估。檢維修作業(yè)、臨時施工和零星作業(yè)前，作業(yè)負責人對施工材料和工具準備，設備和工器具完好，作業(yè)環(huán)境，電源、高溫、高壓源等危險能量源以及有毒有害物質隔離，重物失穩(wěn)防控及其他安全防護措施落實，作業(yè)人員身體狀況、精神狀態(tài)和勞動防護用品佩戴等情況進行評估和確認。作業(yè)完畢試運轉前，作業(yè)負責人對施工質量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設施及安全防護以及采取的安保措施(如短路線、電氣接地等)恢復等情況進行評估和確認。

(九)特殊施工作業(yè)評估。特殊施工作業(yè)前，由施工負責人組織專業(yè)技術人員、施工人員等對作業(yè)中可能存在的安全風險因素和可能產生的危害后果等進行分析評估，并根據評估結果確定程序步驟、施工工藝及安全措施。

特殊施工作業(yè)主要指下列內容：

1、涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發(fā)生泄露、中毒、爆炸危險的作業(yè);

2、特大重物起吊或受限空間等特殊地點重物起吊作業(yè)、高處作業(yè)、受限空間作業(yè)、危險區(qū)動火作業(yè)，動土作業(yè)等特殊條件作業(yè);

3、重要設備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業(yè);

4、其他復雜、特殊施工作業(yè)。

(十)異常狀況評估。正常生產(運行)的系統(tǒng)(裝置)在生產工序、工作流程、技術工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設備、設施、環(huán)境發(fā)生重大變化或發(fā)生事故時，應由業(yè)務科室組織相關人員對系統(tǒng)安全可靠性重新評估。

(十一)工程項目評估。新建、改建、擴建工程項目，應分別在項目立項、建設施工、試產等各階段組織安全風險評估。

1、項目立項時，應對項目存在的危險、危害因素及危害程度、工藝成熟程度、工藝危險因素和控制難度、現有控制防范措施、管理主體的技術能力和安全管理水平等進行綜合分析評估。

2、項目施工期間，施工部門對施工現場安全措施是否落實到位，危險因素分析排查、安全隱患治理是否按規(guī)定執(zhí)行等情況進行動態(tài)安全評估。

3、項目試產前，應組織有關專業(yè)人員，對系統(tǒng)、設備、設施施工質量，安全設施及安全防護，試產方案、安全技術措施及應急預案，人員、物資、外部環(huán)境等情況是否具備試產條件進行綜合分析評估。試產過程中，涉及安全的工藝、參數、控制等需要變更時，必須重新評估。

(十二)“四新”試驗評估。新技術、新工藝、新設備、新材料試驗或推廣應用前，應對其安全性能、環(huán)境適應性、存在的危險因素、可能造成的危害及應對措施、人員技術能力等是否具備安全試驗或推廣應用條件進行綜合評估。

(十三)其他評估。

(十四)各級評估得出的結論及存在的安全風險因素能現場公示的應在明顯位置予以公示，不能公示的應及時告知相關人員。

(十五)確定安全風險評估方式方法和編制規(guī)程措施時，應充分聽取基層單位員工的意見和建議，確保作業(yè)方法的可操作性、安全風險評估的全面性和防范控制措施的針對性。

(十六)應定期對安全風險評估制度、管理程序、方式方法、監(jiān)控措施的實際運行效果進行分析和評價，并根據上級新要求和實際需要進行調整和修訂。

(十七)應建立安全風險評估專項檔案，各類評估報告、安全評估表以及檢查記錄等文字資料，存檔備查。

第六章 安全風險分級管控

第十二條 根據安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從高到底，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負責。重大風險及時上報公司，并由礦級組織實施協(xié)調整改;中等風險由各個部室進行監(jiān)督整改落實;一般風險由班組負責員工培訓教育監(jiān)督進行整改;低風險由崗位員工負責加強現場的管理，做好防護，落實整改措施。

第十三條對現場評估出現的不同類別安全風險，必須明確匯報、處置程序。經評估存在不可控風險的，必須立即停止作業(yè)或停止運行，發(fā)出預警，撤出危險區(qū)域人員，并報告上一級管理部門和值班管理人員，制定措施進行整改，整改完畢后再進行評估;存在中等可控風險的，必須通知崗位人員，同時明確整改措施、落實復查驗收責任;存在可控風險的，采取預防性措施直接“手指口述”進行作業(yè)。

第十四條針對重大風險，有公司及礦長采取涉及、代替、轉移、隔離等技術、工程、管理手段、制定管控措施和工作方案，人員資金要有保證，并在劃定危險作業(yè)區(qū)域，制定重大安全風險管控措施并設定作業(yè)人數上限。由礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果檢查分析，識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合專項安全風險辨識評價結果，布置下一個月安全風險管控重點。

第十五條由安全副礦長牽頭，“安全風險分級管控”辦公室負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。

第十六條各業(yè)務科室要突出管控重點，重大安全風險的生產系統(tǒng)，生產區(qū)域，崗位實行重點管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。

第十七條實時動態(tài)調整，高度關注生產狀況和危險源變化后的風險狀況，動態(tài)評估、調整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內。

第七章 安全風險公告警示及培訓

第十八條完善安全風險公告制度，在作業(yè)現場存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。安環(huán)科負責做好日常監(jiān)督檢查。

第十九條加強風險教育和技能培訓，每半年至少組織安全風險辨識評估技術人員進行辨識評估專項培訓;每年對全員進行以年度、綜合、專項安全風險辨識評估結果、與本崗位相關的重大安全風險管控措施為主的教育培訓，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風險的基本特征及防范、應急措施。

第二十條各業(yè)務科室要對現場發(fā)現的隱患及時錄入風險預控信息系統(tǒng)，實現對安全風險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預警等全過程的信息化管理，根據風險等級的劃分對應四級預警落實隱患責任及考核。如下表：

將二煤礦危險源風險預警等級表

第八章 考核管理辦法

第二十一條考核管理辦法總共分為三級，第一級考核為公司對礦考核，是檢驗風險預控體系運行效果、判別煤礦是否達到了體系總體要求的綜合性評價標準。二級考核為礦對各業(yè)務科室、施工單位，從人-機-環(huán)-管四個方面對全礦生產系統(tǒng)進行檢查考核，保障露天礦安全生產。三級考核為各業(yè)務科室、施工單位對班組及員工進行考核，通過現場考核、內業(yè)考核和事故考核手段提升施工單位、業(yè)務科室、班組、員工的安全管理水平，約束員工不安全行為。

第九章 附則

第二十二條本制度由安環(huán)科負責解釋。

第二十三條 本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。