《鐵路設備質量安全監(jiān)督管理辦法》已于2023年7月21日經(jīng)第14次部務會議通過，現(xiàn)予公布，自2023年9月1日起施行。

部長?李小鵬

2023年7月26日

鐵路設備質量安全監(jiān)督管理辦法

第一章 總則

第一條為了加強鐵路設備質量安全監(jiān)督管理，保障鐵路運營安全，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國產(chǎn)品質量法》《中華人民共和國鐵路法》《鐵路安全管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條中華人民共和國境內的鐵路設備質量安全監(jiān)督管理工作，適用本辦法。

第三條鐵路設備質量安全監(jiān)督管理應當堅持安全第一、預防為主、綜合治理的方針，保證鐵路設備全壽命周期質量安全。

第四條鐵路設備生產(chǎn)企業(yè)和鐵路運輸企業(yè)應當加強鐵路設備質量安全管理，落實質量安全管理責任，建立健全質量安全管理制度，依法設置質量安全管理機構或者配備質量安全管理人員，執(zhí)行保障質量安全的國家標準、行業(yè)標準、技術規(guī)范，保證質量安全管理所必需的資金投入，確保投入使用的鐵路設備符合質量安全要求。

設計、制造、維修或者進口新型鐵路機車車輛，生產(chǎn)鐵路道岔及其轉轍設備、鐵路信號控制軟件和控制設備、鐵路牽引供電設備的企業(yè)，應當依法取得相應許可。

第五條國家鐵路局按照職責開展全國鐵路設備質量安全監(jiān)督管理工作，地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局按照職責開展轄區(qū)內鐵路設備質量安全監(jiān)督管理工作。

國家鐵路局和地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局統(tǒng)稱鐵路監(jiān)管部門。

第六條鼓勵鐵路設備生產(chǎn)企業(yè)和鐵路運輸企業(yè)技術創(chuàng)新，推行科學的質量管理方法，采用先進的科學技術，提升鐵路設備質量，保障鐵路運輸安全。

第二章 鐵路設備的生產(chǎn)

第七條鐵路設備生產(chǎn)企業(yè)應當遵守有關產(chǎn)品質量安全的法律、行政法規(guī)、規(guī)章和國家標準、行業(yè)標準、技術規(guī)范，保證生產(chǎn)的鐵路設備產(chǎn)品質量合格。

第八條設計新型鐵路機車車輛、鐵路道岔及其轉轍設備、鐵路信號控制軟件和控制設備、鐵路牽引供電設備等鐵路設備，應當經(jīng)檢驗檢測、型式試驗、運用考核和技術評審等環(huán)節(jié)，滿足安全、可靠和可維修要求。

第九條鐵路設備生產(chǎn)企業(yè)應當建立并執(zhí)行鐵路設備生產(chǎn)過程控制、質量檢驗、不合格品管理、人員管理、原材料及零部件采購管理和供應商評價、全壽命周期技術狀態(tài)及可追溯管理等質量安全管理相關制度，真實、準確、完整記錄鐵路設備的質量安全管理和從業(yè)人員培訓等情況并妥善保存。

鐵路設備生產(chǎn)企業(yè)不得生產(chǎn)國家明令淘汰或者不符合保障人體健康和人身、財產(chǎn)安全的國家標準、行業(yè)標準和技術規(guī)范的鐵路設備。

第十條鐵路設備生產(chǎn)企業(yè)應當向用戶提供必要的基本技術資料和技術培訓服務，交付時應當按照約定隨附基本技術資料。

前款所稱基本技術資料，包括但不限于鐵路設備的安裝或者維修技術圖紙、安裝及使用、維修說明等。使用、維修說明至少應當包含該鐵路設備設計壽命、維修周期、維修范圍和技術要求等相關內容。

第十一條鐵路設備生產(chǎn)企業(yè)應當建立產(chǎn)品售后服務管理制度，建立健全售后服務體系，在設計壽命周期內提供售后服務，研究解決鐵路運輸企業(yè)反映的產(chǎn)品質量問題，依法承擔產(chǎn)品質量責任。產(chǎn)品存在缺陷的，應當按照缺陷產(chǎn)品召回相關規(guī)定執(zhí)行。

第十二條鐵路設備生產(chǎn)企業(yè)應當每季度向所在轄區(qū)鐵路監(jiān)管部門報告生產(chǎn)銷售的、質量保證期內的許可產(chǎn)品質量安全相關事故情況，依法向國家鐵路局統(tǒng)計機構報送統(tǒng)計資料。

第三章 鐵路設備的使用和維修

第十三條鐵路運輸企業(yè)應當加強鐵路設備的使用和維修管理工作，制定相關管理制度，確保使用和維修的鐵路設備質量安全滿足技術要求。

第十四條鐵路運輸企業(yè)應當建立并執(zhí)行鐵路設備使用和維修技術管理、質量管理、委外維修、動態(tài)監(jiān)測、技術狀態(tài)評價或者鑒定、壽命和報廢管理、工裝設備管理、鐵路設備及零部件采購管理和供應商評價等質量安全管理相關制度，真實、準確、完整記錄鐵路設備的質量安全管理情況并妥善保存。

超過鐵路運輸企業(yè)規(guī)定的使用壽命，且未經(jīng)鐵路運輸企業(yè)技術鑒定或者經(jīng)技術鑒定確認已達到報廢條件的鐵路設備，或者應當淘汰的危及安全生產(chǎn)的鐵路設備，不得繼續(xù)使用。

鐵路運輸企業(yè)不得采購、使用不具備許可條件的生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的鐵路設備。

第十五條鐵路運輸企業(yè)應當依據(jù)有關產(chǎn)品質量安全的法律、行政法規(guī)、規(guī)章和國家標準、行業(yè)標準、技術規(guī)范，以及安裝或者維修技術圖紙，安裝和使用、維修說明等技術資料，結合實際制定并執(zhí)行鐵路設備使用和維修技術規(guī)則。技術規(guī)則應當至少明確鐵路設備的使用條件、維修周期及標準、維修方式、維修項目、作業(yè)標準、維修質量檢驗項目及標準等相關內容。

鐵路運輸企業(yè)編制鐵路設備使用和維修技術規(guī)則等重要技術文件，應當經(jīng)技術論證、評審等環(huán)節(jié)，并根據(jù)鐵路發(fā)展實際及時修訂完善，滿足使用和維修工作需要。

第十六條鐵路運輸企業(yè)應當加強運輸高峰期、汛期、惡劣天氣等特殊時期和特殊區(qū)段鐵路設備的使用和維修管理，制定相關制度、應急預案和安全保障措施并組織實施。

第十七條鐵路運輸企業(yè)應當建立健全鐵路設備質量安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制，制定質量安全隱患排查年度計劃及排查清單并組織實施。

鐵路設備質量安全隱患排查治理情況應當如實記錄，建立檔案并妥善保存。

第十八條鐵路運輸企業(yè)應當建立并執(zhí)行支持鐵路設備技術創(chuàng)新及上線運行（運用）考核的相關管理制度，加強新型鐵路機車車輛、鐵路道岔及其轉轍設備、鐵路信號控制軟件和控制設備、鐵路牽引供電設備等鐵路設備上線運行（運用）考核管理。

開展上線運行（運用）考核前，應當對其考核條件進行審查，通過后方可開展上線運行（運用）考核。

第十九條鐵路機車車輛重大技術變更或者加裝改造，鐵路運輸企業(yè)應當組織對其安全性、可靠性和可維修性進行技術評估，確認符合國家標準、行業(yè)標準、技術規(guī)范后方可實施。

第二十條鐵路運輸企業(yè)應當加強鐵路專業(yè)技術崗位、鐵路設備使用和維護從業(yè)人員的業(yè)務和安全知識培訓，并如實記錄培訓情況。

生產(chǎn)組織及作業(yè)方式發(fā)生變化和使用新技術、新工藝、新設備，以及執(zhí)行新的法律、行政法規(guī)、規(guī)章和國家標準、行業(yè)標準前，鐵路運輸企業(yè)應當及時調整培訓內容，并開展相關崗位從業(yè)人員崗前適應性培訓。

特種作業(yè)人員應當按照國家有關規(guī)定考試合格，取得國家職業(yè)資格后方可上崗作業(yè)。

第二十一條鐵路運輸企業(yè)應當加強鐵路設備質量安全信息管理，定期對質量安全事故和質量安全風險及隱患等信息進行統(tǒng)計分析，建立問題庫，逐項銷號，實施閉環(huán)管理。

鐵路運輸企業(yè)應當按季度向所在轄區(qū)鐵路監(jiān)管部門報告鐵路設備質量安全事故統(tǒng)計分析和隱患排查治理情況，其中質量安全事故和重大事故隱患排查治理情況應當及時向所在轄區(qū)鐵路監(jiān)管部門報告。

第四章 監(jiān)督管理

第二十二條鐵路監(jiān)管部門應當加強對鐵路設備質量安全管理工作的監(jiān)督檢查，督促鐵路設備生產(chǎn)企業(yè)和鐵路運輸企業(yè)落實鐵路設備質量安全主體責任，依法查處違法違規(guī)行為。

第二十三條鐵路監(jiān)管部門應當按照隨機抽取檢查對象、隨機選派執(zhí)法檢查人員、抽查情況及查處結果及時向社會公開的原則，制定鐵路設備質量安全監(jiān)督檢查年度計劃并組織實施。

鐵路設備生產(chǎn)企業(yè)和鐵路運輸企業(yè)有下列情形之一的，鐵路監(jiān)管部門應當增加監(jiān)督檢查頻次：

（一）因質量原因導致發(fā)生缺陷產(chǎn)品召回；

（二）質量出現(xiàn)異常波動；

（三）投訴舉報較多；

（四）連續(xù)發(fā)生設備故障或者鐵路交通責任事故。

除前款規(guī)定情形外，鐵路監(jiān)管部門還應當對運輸高峰期、汛期、惡劣天氣等特殊時期和特殊區(qū)段的鐵路設備增加監(jiān)督檢查頻次。

第二十四條鐵路監(jiān)管部門監(jiān)督檢查的主要內容包括：

（一）依法取得行政許可情況；

（二）取得行政許可企業(yè)的許可條件保持情況；

（三）鐵路設備國家標準、行業(yè)標準、技術規(guī)范執(zhí)行情況；

（四）鐵路設備產(chǎn)品質量抽查及檢驗檢測情況；

（五）鐵路設備質量安全情況；

（六）被投訴舉報的鐵路設備質量安全問題處置情況；

（七）鐵路設備質量安全問題庫建立及逐項銷號、閉環(huán)管理情況，以及事故隱患排查治理情況；

（八）鐵路設備質量安全事故、故障原因分析、管理責任追究及整改落實情況。

鐵路監(jiān)管部門應當定期組織鐵路設備質量安全分析，階段性開展鐵路設備質量評價。

第二十五條鐵路監(jiān)管部門組織實施監(jiān)督檢查時應當嚴格遵守法律法規(guī)規(guī)定的權限和程序。鐵路設備生產(chǎn)企業(yè)和鐵路運輸企業(yè)應當配合鐵路監(jiān)管部門依法開展監(jiān)督檢查，不得拒絕、阻擾。

第二十六條鐵路監(jiān)管部門應當對監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)的問題進行梳理分析，并督促被檢查單位限期整改。

未按期整改或者整改不到位的，鐵路監(jiān)管部門可以采取預警、公告、約談、掛牌督辦等方式督促被檢查單位落實責任、消除隱患。

第二十七條鐵路監(jiān)管部門對鐵路設備生產(chǎn)企業(yè)和鐵路運輸企業(yè)實行信用管理，執(zhí)行嚴重違法行為信用記錄和公告制度，并將相關信用記錄依法納入全國信用信息共享平臺和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)。

對不同信用水平的企業(yè)應當采取差異化分類監(jiān)管措施，合理確定、動態(tài)調整抽查比例、頻次和被抽查概率，依法依規(guī)加強失信懲戒。

第二十八條鐵路監(jiān)管部門工作人員在履行鐵路設備質量安全監(jiān)管職責時，應當出示有效執(zhí)法證件，依法行使職權，不得影響被檢查單位的正常生產(chǎn)經(jīng)營活動。

鐵路監(jiān)管部門工作人員與監(jiān)管對象有利害關系的，應當回避。

第五章 法律責任

第二十九條鐵路設備生產(chǎn)企業(yè)違反本辦法第四條、第九條規(guī)定，未依法取得相應許可，或者生產(chǎn)國家明令淘汰或者不符合保障人體健康和人身、財產(chǎn)安全的國家標準、行業(yè)標準和技術規(guī)范的鐵路設備的，由鐵路監(jiān)管部門責令改正，立即停止生產(chǎn)、銷售相關鐵路設備。

第三十條鐵路設備生產(chǎn)企業(yè)和鐵路運輸企業(yè)違反本辦法第九條、第二十條規(guī)定，未對從業(yè)人員開展相關培訓，或者未如實記錄培訓情況的，由鐵路監(jiān)管部門依照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十七條規(guī)定處理。

鐵路運輸企業(yè)違反本辦法第十七條規(guī)定，未建立健全質量安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的，由鐵路監(jiān)管部門依照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第一百零一條規(guī)定處理。

第三十一條鐵路設備生產(chǎn)企業(yè)違反本辦法第十條規(guī)定，未提供相關技術資料的，由鐵路監(jiān)管部門責令改正；拒不改正的，予以通報批評，并處2萬元以上5萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1000元以下的罰款。

第三十二條鐵路設備許可生產(chǎn)企業(yè)和鐵路運輸企業(yè)違反本辦法第十二條、第二十一條相關規(guī)定，未按要求上報有關信息的，由鐵路監(jiān)管部門依照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《鐵路交通事故應急救援和調查處理條例》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定處理。

第三十三條鐵路運輸企業(yè)有下列行為之一的，由鐵路監(jiān)管部門責令限期改正；逾期未改正或者拒不改正的，予以通報批評，并處2萬元以上5萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1000元以上5000元以下的罰款：

（一）未建立并保存鐵路設備質量安全管理記錄的；

（二）制定的鐵路設備使用和維修技術規(guī)則等重要技術文件未按規(guī)定經(jīng)技術論證或者評審等環(huán)節(jié)，或者不滿足使用和維修工作需要的；

（三）未執(zhí)行鐵路設備維修技術規(guī)則的；

（四）新型鐵路機車車輛、鐵路道岔及其轉轍設備、鐵路信號控制軟件和控制設備、鐵路牽引供電設備等鐵路設備開展上線運行（運用）考核前，未對考核條件進行評審通過即開展上線運行（運用）考核的；

（五）未建立鐵路設備質量安全問題庫并逐項銷號、實施閉環(huán)管理的。

鐵路運輸企業(yè)違反本辦法第十九條規(guī)定，對鐵路機車車輛重大技術變更或者加裝改造未組織對其安全性、可靠性和可維修性進行技術評估即組織實施的，由鐵路監(jiān)管部門責令改正，立即停止使用相關鐵路機車車輛，處5萬元以上10萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處2萬元以上5萬元以下的罰款。

第三十四條鐵路運輸企業(yè)違反本辦法第十四條規(guī)定，鐵路設備超過規(guī)定使用壽命，且未經(jīng)技術鑒定或者經(jīng)技術鑒定確認已達到報廢條件仍繼續(xù)使用的，由鐵路監(jiān)管部門責令改正，立即停止使用相關鐵路設備，處2萬元以上5萬元以下的罰款；逾期未改正的，處5萬元以上10萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1萬元以上2萬元以下的罰款。鐵路運輸企業(yè)使用應當淘汰的危及安全生產(chǎn)的鐵路設備的，由鐵路監(jiān)管部門依照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十九條規(guī)定處理。

采購、使用不具備許可條件的生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的鐵路設備的，由鐵路監(jiān)管部門責令改正，立即停止使用相關鐵路設備，處1萬元以上5萬元以下的罰款；逾期未改正的，處5萬元以上10萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處2萬元以上5萬元以下的罰款。

第三十五條鐵路設備生產(chǎn)企業(yè)和鐵路運輸企業(yè)未采取措施消除鐵路設備質量安全相關事故隱患的，由鐵路監(jiān)管部門依照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第一百零二條規(guī)定處理。

鐵路設備生產(chǎn)企業(yè)和鐵路運輸企業(yè)拒絕、阻礙鐵路監(jiān)管部門依法實施監(jiān)督檢查的，由鐵路監(jiān)管部門依照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第一百零八條規(guī)定處理。

第六章 附則

第三十六條本辦法所稱鐵路設備，是指用于鐵路運輸?shù)蔫F路機車、動車組、客車、貨車、軌道車、救援起重機、鋪軌機和架橋機（組）車輛、接觸網(wǎng)作業(yè)車、大型養(yǎng)路機械等鐵路機車車輛，以及鐵路道岔及其轉轍設備、信號控制軟件和控制設備、通信設備、牽引供電設備、電力設備、線路路基、軌道、橋隧等鐵路基礎設施設備。

本辦法所稱鐵路設備的維修，是指檢查、維護和修理。

第三十七條本辦法自2023年9月1日起施行。