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煤礦安全生產(chǎn)組織行為的經(jīng)濟分析

文檔作者：稅永波田水承李華文檔來源： 1．西安科技大學(xué) 2．陜西省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 3．西安建筑科技大學(xué)		點擊數(shù)：	更新時間： 2022年02月13日
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第42卷第4期
2015年8月
礦業(yè)安全與環(huán)保
MINING SAFETY＆ ENVIRONMENTAL PROTECTION
Vo1．42 No．4
Aug．2015
稅永波，田水承，李華．煤礦安全生產(chǎn)組織行為的經(jīng)濟分析[J]．礦業(yè)安全與環(huán)保，2015，42(4)：117—120
文章編號：1008—4495(2015)04一o117一o4
煤礦安全生產(chǎn)組織行為的經(jīng)濟分析
稅永波 ，田水承 ，李華
(1．西安科技大學(xué)，陜西西安710054；2．陜西省安全生產(chǎn)宣傳教育中心，陜西西安710006；
3．西安建筑科技大學(xué)，陜西西安710006)
摘要：基于行為經(jīng)濟學(xué)理論，探討了煤礦安全生產(chǎn)組織行為機理形成過程，并基于風(fēng)險偏好構(gòu)建了
煤礦安全生產(chǎn)組織行為風(fēng)險模型。在該風(fēng)險模型基礎(chǔ)上，分析了煤礦安全生產(chǎn)違規(guī)行為構(gòu)成及違規(guī)成
本，并對違規(guī)行為進行了經(jīng)濟分析。分析結(jié)果表明：大多數(shù)煤礦在面臨“獲得”時安全生產(chǎn)組織行為是
風(fēng)險規(guī)避的，在面臨“損失”時安全生產(chǎn)組織行為是風(fēng)險偏愛的，且對“損失”更為敏感。
關(guān)鍵詞：煤礦；安全生產(chǎn)；組織行為；風(fēng)險偏好；經(jīng)濟分析
中圖分類號：TD79；X921 文獻標(biāo)志碼：C 網(wǎng)絡(luò)出版時間：2015—08—04 19：59
網(wǎng)絡(luò)出版地址：http：／／www．cnki．net／kcms／detail／50．1062．TD．20150804．1959．062．html
Economic Analysis of W ork Safety Organizational Behavior in Coal M ines
SHUI Yongbo ，TIAN Shuicheng ，LI Hua
(J．Xi’an University Science and Technology，Xi’an 710054，China；
2．Shaanxi Safety Publicity and Education Center，Xi’an 710006，China；
3．Xi’Ⅱn University ofArchitecture and Technology，Xi’an 7／0043，China)
Abstract：In this paper，discussion was carried out on the formation process of coal mine work safety organization behavior
mechanism based on the theory of behavioral economics，and the risk model of coal mine work safety organization behaviors was
established according to the risk preference． Based on this risk model，analysis was made on the constitution of the illegal
behaviors and the violation cost，and economic analysis on the illegal behaviors Was conducted．The analysis results showed that
the work safety organization behavior of most coal mines was risk aversion when faeed with “win’’and was risk preference when
faeed with“l(fā)oss”，and they were more sensitive to the“l(fā)oss”．
Key words：coal mine；work safety；organizational behavior；risk preference；economic analysis
目前，煤礦生產(chǎn)安全事故多發(fā)易發(fā)，重特大事故
仍未得到有效遏制，事故總量仍然較大?。無數(shù)沉
痛的事故教訓(xùn)充分表明，煤礦的安全管理決策水平
在事故發(fā)生機理過程中的作用十分重要。煤礦作為
一個經(jīng)濟活動的基本組織，存在著安全生產(chǎn)組織行
為活動，這種組織行為直接影響著煤礦人的安全行
為、物的安全狀態(tài)，以及煤礦安全文化價值的形成。
煤礦安全生產(chǎn)組織行為在安全生產(chǎn)活動中的作用是
先天性和基礎(chǔ)性的，具有主導(dǎo)性作用，同時在事故致
收稿日期：2014—12-24；2015—01—28修訂
基金項目：國家自然科學(xué)基金項目(71273208，
71271169)；高等學(xué)校博士學(xué)科點專項科研基金項目
(20116121110002)
作者簡介：稅永波，男，陜西西安入，博士研究生，主要從事
安全管理及風(fēng)險評價研究工作。E-mail：88771582@qq．corn。
因中發(fā)揮著基礎(chǔ)性的重要作用，決定著煤礦的安全
生產(chǎn)水平。筆者從行為經(jīng)濟學(xué)的視角，對煤礦安全
生產(chǎn)組織行為的一系列問題進行分析，揭示煤礦安
全生產(chǎn)組織行為形成機理，對于豐富煤礦生產(chǎn)安全
理論研究和指導(dǎo)安全生產(chǎn)工作具有現(xiàn)實意義。
1 煤礦組織行為
煤礦是以贏利為目的的經(jīng)濟組織。煤礦發(fā)生的
各類現(xiàn)實組織行為，總是要根據(jù)組織內(nèi)部結(jié)構(gòu)與利
益結(jié)構(gòu)在特定的外部環(huán)境條件下作出各種選擇與判
斷，以獲取最大利潤的行為過程。傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)把企
業(yè)視為具有完全理性的經(jīng)濟人，其秉承“以最小耗費
獲得最大價值”的決策原則。行為學(xué)者K·勒溫提
出人的行為都是有目的或有意識的，目的是心理的
內(nèi)在活動，行為是心理的外在表現(xiàn)。人的行為是人
· 】】7 ·
Vo1．42 No．4
Aug．2015
礦業(yè)安全與環(huán)保
MINING SAFETY&amp;amp; ENVIRONMENTAL PROTECTION
第42卷第4期
2015年8月
與環(huán)境交互作用的產(chǎn)物，行為與人和環(huán)境之間表現(xiàn)
為一種函數(shù)關(guān)系。行為經(jīng)濟學(xué)采納了西蒙(H．A．
Simon)的“有限理性”的思想，認為企業(yè)生產(chǎn)活動行
為環(huán)境具有不確定性和不完全競爭性，不可能獲得
最大價值、最小耗費的信息，只能在有限信息基礎(chǔ)上
尋求價值與耗費的最大差距，即尋求滿意決策【2]。
筆者以煤礦“經(jīng)濟人”為假設(shè)前提，認為煤礦安全生
產(chǎn)組織行為既是利潤的函數(shù)，又是經(jīng)濟心理的
函數(shù) 引。
煤礦安全生產(chǎn)組織行為是煤礦在生產(chǎn)經(jīng)營中加
強安全管理，消除事故隱患，防止事故發(fā)生，保障員
工的安全與健康，保護煤礦財產(chǎn)的安全，確保正常有
序地進行生產(chǎn)經(jīng)營的活動過程。煤礦是高風(fēng)險行
業(yè)，安全生產(chǎn)組織行為活動是在自身發(fā)展和外在社
會環(huán)境中客觀存在的必要安全需要。煤礦安全生產(chǎn)
組織行為過程是搜集獲取煤礦外部和內(nèi)部安全環(huán)境
信息，然后對信息進行篩選與濾波，在自身知識、經(jīng)
驗和財富約束下，經(jīng)過篩選、濾波收益與風(fēng)險產(chǎn)生的
影響，實現(xiàn)最大化收人或效用的決策行為過程。如
圖1所示，煤礦決策行為過程是在煤礦的心理賬戶
上運用心理會計進行的，不同的煤礦對待所面對的
風(fēng)險態(tài)度內(nèi)含于心理賬戶上的會計計量中[4 J。由于
不同的煤礦受自身安全價值取向以及所處社會環(huán)境
(自然環(huán)境，經(jīng)濟環(huán)境，市場狀況，政治環(huán)境，文化環(huán)
境，煤礦角色，社會輿論)的允許度或制約性的影響，
對安全生產(chǎn)組織行為的衡量方法和風(fēng)險態(tài)度衡量有
所不同，必然會導(dǎo)致安全生產(chǎn)組織行為做出不同的
策略，從而使煤礦安全生產(chǎn)行為表現(xiàn)出一定的差
異性。
圖1 煤礦安全生產(chǎn)組織行為機理
2 煤礦組織行為經(jīng)濟風(fēng)險模型構(gòu)建
2．1 煤礦風(fēng)險偏好模型建立
風(fēng)險偏好是煤礦為實現(xiàn)目標(biāo)，面對這種不確定
性所表現(xiàn)出的態(tài)度、傾向的具體體現(xiàn)。效用是度量
煤礦安全生產(chǎn)組織行為的決策偏好。建立以“馮·
諾依曼一摩根斯坦效用函數(shù)”描述的煤礦安全生產(chǎn)
· 1 1 8 ·
組織行為期望效用模型的一般形式【5]：
n
ΣF(p )U(xi)
式中： 為可能出現(xiàn)結(jié)果評估的效用函數(shù)；F為客觀
概率的加權(quán)；11,為可能結(jié)果的個數(shù)；p 為結(jié)果出現(xiàn)的
客觀概率， 為可能出現(xiàn)的結(jié)果。
煤礦進行安全生產(chǎn)組織行為， 。， 為可能取得
兩種行為效用，其中，取得 。效用的概率為P，而取
得 效用的概率為(1-p)，則煤礦安全生產(chǎn)組織行
為決策的期望效用為pU(x )+(1-p)U( )，而其期
望值效用則為U[px +(t-p)x ]。
若pU( 。)+(1_P)U( 2)UCpx1+(1-p) 2]，貝4
效用函數(shù)為凸函數(shù)，煤礦風(fēng)險態(tài)度表示為“風(fēng)險
愛好”。
若pU(x )+(1-p) (戈 )=UEpx +(1-p) 2]，貝0
效用函數(shù)為線性函數(shù)，煤礦風(fēng)險態(tài)度表示為“風(fēng)險
中立”。
2．2 模型的風(fēng)險分析
煤礦的風(fēng)險態(tài)度表現(xiàn)在其安全生產(chǎn)組織行為決
策的差異性，將煤礦安全生產(chǎn)決策過程分為編輯和
評價兩個階段。在編輯階段，煤礦風(fēng)險分析往往憑
借心理經(jīng)驗“框架”、參照點等采集和處理安全生產(chǎn)
信息；在評價階段，依賴主觀概率和價值函數(shù)對安全
信息予以判斷。風(fēng)險厭惡的煤礦更愿意選擇隨機變
量期望的確定性，而不是預(yù)期自身的不確定性 。
由于煤礦自然環(huán)境的復(fù)雜性、生產(chǎn)安全效益的潛在
性，以及人安全行為控制的不確定性，煤礦更傾向于
效益明顯的生產(chǎn)性投資，其反映出煤礦安全生產(chǎn)行
為的偏好。
假定煤礦安全生產(chǎn)組織行為方案有：①損失減
少( 一h)萬元的概率為1／2，損失減少(‰+ )萬元
的概率為1／2；②損失減少 萬元的概率為1。風(fēng)險
厭惡的煤礦將會選擇② ，而不會去選擇① ，
即U( 0)>0．5U( 0+ )+(1-0．5) ( 0一h)，其中
h為大于0的系數(shù)。
假定u為二次連續(xù)可微并遞增，則存在唯一的
Z0(< o)，使0．5U( 0+h)+(1—0．5) ( 0一h)：
U(z。)。將 稱為選擇方案①確定隨機變量 。的等
價值。
定義P為Z0= 。-p，P取決于 。和h，表示為P=
p(x。，h)；如果煤礦行為是風(fēng)險愛好，則p0。所以P可以定義為煤
第42卷第4期
2015年8月
礦業(yè)安全與環(huán)保
MINING SAFETY＆ ENVIRONMENTAL PROTEC~ON
Vo1．42 No．4
Aug．2015
礦安全生產(chǎn)違規(guī)行為所要承受的違規(guī)成本。
“前景理論”指出人們在面對損失和收益面前
“心是偏的”，在涉及收益時，大多數(shù)人是風(fēng)險的厭惡
者，但涉及損失時，大多數(shù)人又是風(fēng)險偏愛者 。人
們在面l臨收益時往往是小心翼翼，不愿冒風(fēng)險；而在
面對損失時卻會很不甘心，容易冒險。人們面對損
失時的痛苦感要大大超過獲得時的快樂感。歸根結(jié)
底，人們真正憎恨的是損失，而不是風(fēng)險 J。通過前
景理論分析煤礦安全生產(chǎn)組織行為，能夠從根本上
解釋煤礦安全生產(chǎn)組織行為的差異性。以吉林省吉
煤集團通化礦業(yè)集團公司八寶煤業(yè)公司“3·29”特
大瓦斯爆炸事故中煤礦安全生產(chǎn)組織行為為例，煤
礦在生產(chǎn)經(jīng)營經(jīng)濟效益狀況越好時，不愿意承受因
為安全生產(chǎn)違規(guī)可能遭受的安全監(jiān)管部門行政懲罰
和可能發(fā)生生產(chǎn)事故帶來的損失，因此，其更加重視
安全生產(chǎn)工作。而在煤礦生產(chǎn)經(jīng)營經(jīng)濟效益狀況越
差時，煤礦則越是會忽視安全生產(chǎn)工作，寧愿違規(guī)生
產(chǎn)而不愿意承受合法合規(guī)組織生產(chǎn)行為所支出的
“成本損失”。煤礦因為安全生產(chǎn)違規(guī)行為導(dǎo)致生產(chǎn)
安全事故發(fā)生面臨“損失”時，煤礦又追悔莫及，更有
甚者，當(dāng)面對被監(jiān)管部門要求停產(chǎn)整頓、關(guān)閉的“損
失”時，卻“冒險”組織生產(chǎn)經(jīng)營建設(shè)活動，釀成了更
大的生產(chǎn)安全事故損失。
3 煤礦違規(guī)行為經(jīng)濟分析
3．1 成本構(gòu)建
煤礦安全生產(chǎn)違規(guī)行為即是煤礦非法、違法組織
生產(chǎn)經(jīng)營建設(shè)活動。從成本與收益的經(jīng)濟角度分析，
煤礦安全生產(chǎn)違規(guī)行為必然要承擔(dān)相應(yīng)的違規(guī)成
本 ]。安全生產(chǎn)違規(guī)行為成本包括實施違規(guī)行為過
程中所作出的資源耗費，違規(guī)行為引起的社會給予的
懲罰和制裁，以及實施違規(guī)行為造成的社會后果。這
個成本既有顯性成本，又有隱l生成本 ]，如圖2所示。
f顯性成本{r行經(jīng)為濟性成本
違規(guī)成本J【 L政治性成本
隱性成本f 蓑主耋
L機會性成本
1)經(jīng)濟性成本(E)。經(jīng)濟性成本一方面表現(xiàn)在
煤礦在實施并維持違規(guī)行為必然所要承受的直接費
用，包括實施成本、賄賂成本【9 ；另一方面表現(xiàn)在煤
礦為實施違規(guī)行為給社會造成的生命財產(chǎn)損失、環(huán)
境破壞、生產(chǎn)停頓等，即事故損失成本；第三是事故
發(fā)生后給予的經(jīng)濟補償以及較大數(shù)額罰款的行政處
罰決定成本。
2)行為性成本(B)。行為性成本是煤礦由于實
施違規(guī)行為，其生產(chǎn)經(jīng)營建設(shè)行為受到停產(chǎn)停業(yè)整
頓、停產(chǎn)停業(yè)、吊銷有關(guān)許可證，以及撤銷有關(guān)執(zhí)業(yè)
資格、崗位證書等限制。另一方面，由于違規(guī)行為而
給予煤礦安全生產(chǎn)方面的減免優(yōu)惠扶持政策予以調(diào)
整取消，其經(jīng)濟管理行為受到某種限制等轉(zhuǎn)嫁成本。
3)政治性成本(P)。政治性成本一方面表現(xiàn)在
煤礦為實施違規(guī)行為所要承受政治風(fēng)險，如煤礦發(fā)
生事故面臨的行政處分、刑罰等；另一方面表現(xiàn)在煤
礦領(lǐng)導(dǎo)失去晉級升遷機會等。
4)信譽性成本(c)。信譽性成本是指煤礦實施
違規(guī)行為以其經(jīng)濟信譽、安全信用受到的損失代價
成本。
5)道德成本(M)。道德成本是指煤礦實施違規(guī)
行為活動所承受的心理壓力和道德譴責(zé)。
6)機會成本(0)。機會成本指煤礦為選擇違規(guī)
行為而放棄了遵守安全法規(guī)行為所能帶來的直接和
間接收益，即如果煤礦把其用于違規(guī)的時間、精力投
人到其他安全生產(chǎn)活動可能產(chǎn)生的收益。
3．2 經(jīng)濟分析
煤礦實施安全生產(chǎn)違規(guī)行為所耗費的成本應(yīng)不
能高于其期望所得到的違規(guī)收入，即“成本投入”應(yīng)
絕對低于“產(chǎn)出收益”，其違規(guī)行為才能被視為有
“效益”。由于安全的外部性與事故發(fā)生的不確定
性、外溢性以及安全經(jīng)濟效益量化的缺失，煤礦安全
生產(chǎn)組織行為違規(guī)的直接“效益”就是安全投入的
“節(jié)儉”收益 。因而，煤礦實施違規(guī)行為的邊際成
本主要取決于違規(guī)行為獲得的效益和可能被監(jiān)管部
門發(fā)現(xiàn)而被追究的概率。成本越高，收益越低，安全
生產(chǎn)違規(guī)行為發(fā)生的概率就越低。違規(guī)行為發(fā)生的
概率同違規(guī)行為的成本成反比例關(guān)系，同違規(guī)行為
的收益成正比例關(guān)系。
煤礦安全生產(chǎn)違規(guī)行為是在一定意義上受制于
投入產(chǎn)出規(guī)律的經(jīng)濟行為。安全生產(chǎn)違規(guī)行為成本
和收益的大小，受到法律設(shè)定、執(zhí)法水平、主體能力、
行為機會諸多因素的影響。其中，如果安全法規(guī)設(shè)
定的法定成本不當(dāng)，便極有可能激發(fā)煤礦主體的違
規(guī)行為安排。行為機會是煤礦實施特定違規(guī)行為的
現(xiàn)實可能性 。如果社會上存在的行為機會越充
分，煤礦違規(guī)行為的必然成本就越低，收益則越高。
當(dāng)前，煤礦生產(chǎn)經(jīng)營建設(shè)活動中安全生產(chǎn)違規(guī)行為
較為普遍，這與違規(guī)行為的法定成本過低，執(zhí)法制裁
不嚴(yán)格有極大關(guān)系。
· l 19 ．
VoL42 No．4
Aug．2015
礦業(yè)安全與環(huán)保
MINING SAFETY ＆ ENVIR0NMENTAL PROTECT10N
第42卷第4期
2015年8月
4 結(jié)語
1)煤礦安全生產(chǎn)組織行為活動是在社會環(huán)境和
煤礦內(nèi)在安全發(fā)展需求下進行的組織活動。煤礦安
全生產(chǎn)組織行為決策受所處自然、經(jīng)濟、市場、政治、
文化、輿論等社會環(huán)境的影響，受自身知識、經(jīng)驗和
財富約束，不同的安全價值取向的衡量方法和風(fēng)險
態(tài)度，表現(xiàn)出最大化收入或效用的決策行為過程。
2)煤礦安全生產(chǎn)組織行為是一個風(fēng)險決策的過
程，不同環(huán)境中不同的煤礦安全生產(chǎn)組織行為是具
有風(fēng)險偏好的。大多數(shù)煤礦在面臨“獲得”時安全生
產(chǎn)組織行為是風(fēng)險規(guī)避的，在面臨“損失”時安全生
產(chǎn)組織行為是風(fēng)險偏愛的，并且面對“損失”時比面
對“獲得”時更為敏感。
3)煤礦安全生產(chǎn)組織行為違規(guī)成本可劃分為經(jīng)
濟性成本、行為性成本、政治性成本、信譽性成本、道
德成本、機會成本。煤礦安全生產(chǎn)違規(guī)行為成本受
到法律設(shè)定、執(zhí)法水平、主體能力、行為機會諸多因
素的影響，如果安全法規(guī)設(shè)定的法定成本過低，監(jiān)管
部門執(zhí)法不嚴(yán)，違規(guī)行為機會充分，可能激發(fā)煤礦的
違規(guī)行為的發(fā)生。
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(責(zé)任編輯：陳玉濤)
(上接第116頁)
6)工作場所固定人員和流動人員對工作場所內(nèi)
的安全標(biāo)志理解差異較大，工作場所固定員工對工
作場所內(nèi)的安全標(biāo)志理解度為89％ ，工作場所流動
人員的理解度為62．85％。
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(責(zé)任編輯：衛(wèi)蓉)

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